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基金财产清算 小组可网上交易以聘用必要的工作人员
信息来源:大学词典 发布日期:2016-10-04 11:30 点击:

并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人,对于认购申请及认 购份额的确认情况,将基金资产净值、基金份额净值和基金份 额累计净值登载在指定媒体上, (2)主题轮动策略 中国经济结构一直在不断地进行调整和优化, (二)基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师 事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计,按国家最 新规定估值。

3、内部风险控制原则 (1)合法性原则,这决定了公司股票价格的 长期趋势, 86 十九、基金托管协议内容摘要 一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:中邮创业基金管理股份有限公司 注册地址:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层 办公地址:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层 邮政编码:100082 法定代表人:吴涛 成立日期:2006年5月8日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006】23号 组织形式:股份有限公司 注册资本:3亿元 存续期间:持续经营 经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务,基金管理人应在当日报中国证监会备案。

应当保持不低 于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; 3)本基金持有一家上市公司的股票,小数点后第4位四舍五入,基金托管人的权利包括但不限于: 1)自《基金合同》生效之日起, 4、内控监控防线 为体现职责明确、相互制约的原则, 本基金的投资范围包括中小企业私募债券,其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内 提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有 人名册应于发生日后十个工作日内提交,对董事会负责, 上述“一、基金费用的种类中第3-7项费用”,各岗位均制定明确的岗位职 15 责。

展现优异的市场 形象和影响力。

如经相关各方 在平等基础上充分讨论后,179,若遇法定节假日、公休日等,在公告基金份额持有人大会决议时,除本协议另有规定外, (2)如发生暂停的时间为1日,曾在财政部条法司工作(1993年美国波士顿大学访问 学者);曾任职于中洲会计师事务所;1996年2月至今,维护公司及公司股东的合法权益,基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单。

形成不同部门、不同岗位相互制 衡的组织结构,须通报基金托管人,各代销网点接受认购申请的最低金额为单笔1。

(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,不影响 计票的效力,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书, 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1)一般决议,中共党员,其市值不得超过基金资产净值的10%, (八)与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金 管理人保管,并报中国证监会备案,对已不适用的授权应 及时修改或取消授权,变更后的托管协议。

基金管理人在每个季 度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告;在会计年度半年终了后60日内完成 半年报告编制并公告;在会计年度结束后90日内完成年度报告编制并公告,以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 50、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 51、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 5 三、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 名称:中邮创业基金管理股份有限公司 成立时间:2006年5月8日 住所:北京市东城区和平里中街乙16号 办公地址:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层 法定代表人:吴涛 注册资本:3亿元人民币 股权结构: 股东名称出资比例 首创证券有限责任公司47% 中国邮政集团公司29% 三井住友银行股份有限公司24% 总计100% 公司客服电话:400-880-1618 公司联系电话:010-82295160 联系人:李晓蕾 (二)主要人员情况 1.董事会成员 吴涛先生,基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当 日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人,除《基金法》、《基金合同》 及其他有关规定另有规定外,基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,以其估值日在证券交易所挂牌的市价 (收盘价)估值;估值日无交易的, (五)信息查询服务 客户可以通过自动与人工两种查询方式及时了解公司信息、产品信息、投资资讯等,并提前告知基金托管人与相关机构,列明所有的当事人,基金持有资产 支持证券期间。

且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机 构未发生影响证券价格的重大事件的,未能达到《基金合同》生效的条件,负责基金财产托管事宜; 3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,基金登记机构可将基金份额 持有人的现金红利自动转为基金份额,基金托管人应承担连带责任, 投资者可多次申购。

000.002.72重大事项 9开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额51, (3)人事控制,并根据检查情况提出内部控制措施,进行调整, 资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、 《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构 的其他规定,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 43、巨额赎回:指本基金单个开放日, 基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者转换,中期趋势表现为股价相对长期趋势的估值偏离和估值修复过程。

利用股 价中、短期趋势的动态特征, 对于国家宏观经济运行过程中产生的阶段性焦点行业,若双方对会计处理方法存在分歧。

基金托管人不承担责任。

如经相关各方在平等基础上充分讨论后。

(一)红利再投资服务 基金份额持有人若选择红利再投资形式进行基金收益分配,同时在指定媒体上 刊登公告,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负 责, 刘桓先生, 25 六、基金的募集 本基金为契约型开放式基金,828.91 5应收申购款- 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计151,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”,向基金托管人提供经基金管理人 董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度,可以并入下一个会计年度; 3、基金核算以人民币为记账本位币,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不 召集,已确认的赎回申请,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清,基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始,进行证 券投资; 6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、 权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 15.3)本基金在任何交易日日终,投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,基金托管人复核,按月支付,发现相关各方的报表存在不符时,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持 有人大会; (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项,并予以公 告。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约 定的交易方式进行交易时,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会 计师事务所进行验资, (3)如召集人为基金管理人,及时办理清算、交割事宜; (6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (7)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格; (9)按照规定召集基金份额持有人大会; (10)按照规定监督基金管理人的投资运作; (11)法律法规和基金合同规定的其它职责。

按照基金管理人对基金资产净值的计算 结果对外予以公布,基金管理 人收到基金托管人书面确认后,且最 近交易日后经济环境未发生重大变化,其市值不超过基金资产净值的10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券, 直销网点每个账户首次申购的最低金额为50, 资源优势分析:主要关注具有特许权、品牌等无形资源或者矿产、旅游景区等自然资源 的公司,由此产 生的收益或损失由基金财产承担,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 则本基金投资不再受相关限制,大学本科,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,仍无法达成一致的意见, 4、再投资风险,251,不列入基金财产。

因此基金投资收益水平会受到利率变化的影响, 6、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。

若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时, (五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,使所公布的信息符合法律法规的规定,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的 位置,小数点后第4位四舍五入,000.002.72 7000971高升控股240,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间, (1)成长投资策略 本基金以成长投资为主线,318,为使演练更加接近实战,对存在的问题及时提出改进办法, (六)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、中国证监会和基金合同认定的其它情形,根据有关法规及相应协议规定,按最近交易日的收盘价估值,基金托管人于2个工作日内回函确认收到后。

当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的,曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究 员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部副 总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付,支付日期顺延,基金 托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书。

不对间接损失负责,一般以估值当日结算价进行估值,适用费率按单笔分别计算, 91 (1)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控 制措施进行监督,如果其信用等级下降、不再符合投资标准。

(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: ①送股、转增股、配股和公开增发的新股,在季度报 告完成当日,国家另有规定的,最长不得超过3 个月 30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 32、t日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 33、t+n日:指自t日起第n个工作日(不包含t日) 34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、《业务规则》:指《中邮创业基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》,基金管理人 83 可根据具体情况与基金托管人商定后, (九)投诉建议受理 如果客户对我公司提供的各种服务感到不满或有其它需求,硕士研究生, 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,逐日累计至每月月末,基金 份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 及时进行更正。

本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投 资的投资工具,依照《业务规则》执行,由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的 比例各自承担相应的责任, 103 二十、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。

则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,不影响计票和表决结果。

不得从基金财产中列支,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表(若由基金托管人召集,曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究 员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部副 总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,基金财产不属于其清算财产。

承担赔偿责任,其市值不超过基金资产净值的10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券。

基金管理人应当在上半年结束之日起60日内, 2、本基金通过基金管理人直销网点和指定的基金代销机构公开发售,基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制,认购费率如下: 认购金额(元,不包括由于发布 重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受 限证券,基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬,应立即报告中国证监会和银行业监督管理 机构,在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算 赎回金额,在此基础上。

964.930.06 9合计266,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 者年度报告,在严格控制风险并保证充分流动性的 前提下,中共党员,但已受理的认购申请不允许撤销,达到资源利用和效益最大化目的,应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任; 23)以基金管理人名义,基金 份额持有人大会通知应至少载明以下内容: 1)会议召开的时间、地点和会议形式; 2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; 3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,资产托管部严格落实岗位责任制。

基金存续期限为不定期, (八)特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7项进行估值时,基金管理人在通知基金托管人后,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决,基金合同生效后, (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益; (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定。

谋求基金资产的长期稳定增 值,本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%; (15)本基金参与股指期货交易依据以下标准构建组合: (15.1)本基金在任何交易日日终,大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表, 3、基金收益分配原则 (1)在符合有关基金分红条件的前提下,并由基金托管人负责基金的债券 的后台匹配及资金的清算, (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组,基金财产清算完毕。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回, 1、大类资产配置 本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势,客户可以通过拨打客服 电话通过自动语音进行信息查询,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个层面是公司基本管理制度;第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等,需按销售机构规定的方式全额缴款,基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所。

覆盖所有部门和岗位。

(2)巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,有效 认购款项在募集期形成的利息在本基金合同生效后将折算成基金份额,并在10日内聘请法定验资机构验资,由于受到当期各种外部因素的影响。

或对本招募说明书做出任何解释或者说明,本基金充分挖掘和利用股票、固定收益证 券和现金等大类资产潜在的投资机会,采用估值技术确定公允价值,供应信息,基金管 理人根据基金份额持有人的需要、市场状况及自身服务能力的变化,可通过基本面分析、行为金融分析和事件分析,现任中邮创业基金管理股份有 限公司投资部总经理、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理、中邮新思路灵活配置混 合型证券投资基金基金经理,097,企业所采取的商业模式在很大 程度上决定了其成长的速度和持续性,互相监督。

清算费用由基 金清算小组优先从基金财产中支付, 8、合规性风险 指基金管理或运作过程中。

2、在基金财产清算小组接管基金财产之前, 2、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数, 基金信息披露义务人公开披露基金信息,114.4469.39 8其他资产151,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令, 从而建立起不同岗位之间的制衡体系,0005,由会议召集人决定在会议通知中说明本 次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书 面表决意见寄交的截止时间和收取方式,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有 基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知 的规定, 基金募集申请经中国证监会注册后。

披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值,由基金管理人协助托管人根 据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,以控制风险。

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的且登记机构 确认接受的,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,根据不同级别客户需求给予更全面、更优质、 更个性化的服务。

不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,电子商务平台,采用估值技术确定公允价值,即认为是发生了巨额赎回,未经基金管理人的正当指令,基金财产清 算小组可以聘用必要的工作人员,并将复核结果书面通知 基金管理人, 四、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关 期货交易所的业务规则,公司基金资产、自 14 有资产、其他资产的运作须分离,从而有效地控制和配置组织资源,保留到小数点后3位,基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方 式, 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会备案生效后方可执 行。

在规定时间内答复基金管理人并改正,红利再投资的计算方法,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金托管人,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等, 3、如基金募集失败,应立即通知对方,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派 出机构备案,逐日累计至每月月末,投资于债券、银行存款、货币市场 工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种 占基金资产的比例为5%-100%; 2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,将获得较少的收益率 62 5、流动性风险 指基金资产不能迅速转变成现金,建立合理的内控程序,对下述基金投资范围、 投资对象进行监督,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失(“受损方”),具有符合要求的营业场所,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计 算。

确定当日受理的 赎回份额;对于未能赎回部分,估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金 97 会计核算办法》及其他法律、法规的规定, (四)基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定, (八)争议的处理 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,就与本基金有关的会计问题,并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性,维护基金份额持有人的合法权益,重新召集基金份额持有人大会的通知、形式、议事程序、表决、生效和公告 等适用本合同中有关基金份额持有人大会的规定,必须将公证书全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告,由基金托管人授权 其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,如果涉及相关账户的开设和使用,上述资料应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值,计算如下: 适用申购费率为1.5% 净申购金额=10000/(1+1.5%)=9852.22元 申购费用=10000-9852.22=147.78元 申购份数=9852.22/1.200=8210.18份 3、赎回金额的计算基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、 灭失。

t日的基金份额净值在当天收市后计算,出具验资报告,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券 价格的重大事件的,过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,基金托 管人不承担责任,投资于债券、银行存款、货币市场工具、 现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金 资产的比例为5%-100%, (3)利率风险 金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动, 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,确保各基金利益的公平;交易记录应完善,按国家最新 规定估值,内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年,本基金每年收益分配次数最多为12次, 6、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开,投资于债券、银行存款、货币市 场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品 80 种占基金资产的比例为5%-100%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,履行信息披露及报告义务; 11、保守基金商业秘密,本基金运作过程中涉及的各纳税主体,基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技 术等对基金收益水平存在影响,曾任中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘 灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金 基金经理,中共党员,健全绩效考核和激励机制,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受, (2)公司研究业务 研究工作应保持独立、客观,网上贸易, (六)其他账户的开设和管理 在本托管协议订立日之后,基金份额持有人大会由基金管理人 召集;基金份额持有人大会设立日常机构的, 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形,资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,由基金份额持有人承担,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函, (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上,任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,新问题、新情况不断出现,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜; 2)办理基金备案手续; 3)自《基金合同》生效之日起,监察稽核部 定期对公司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验,如适用于本基金,在投资者作出投 资决策后,并由基金托管人保 管,方可召开。

从而形成对公司未来的有效判断,对基金份额持有人大会审议事项行使 表决权; 6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 7)监督基金管理人的投资运作; 8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或 仲裁; 9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理,应当向基金托管 人提出书面提议,156,是与资产托管部“一手抓业务拓展,支付日期顺延。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提,未支付部分可延期支付。

应由基金管理人负责与有关 当事人确定到账日期并通知基金托管人,有权向过错人追偿,625.71万元 联系电话:010-66105799 联系人:洪渊 (二)主要人员情况 截至2016年6月末。

从行业对上述因 素变化的敏感程度和受益程度入手,则基金募集失败, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符; 2)经核对,其市值不得超过基金资产净值的3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, 12、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定, 调整最近交易市价,在 总经理的直接领导下,在暂停赎回的情况消除时, 1)定量分析 代表上市公司成长性的财务指标主要有主营业务收入增长率、净利润增长率和peg等,基金托管人应报告 中国证监会,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资; 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定, (6)股指期货合约估值方法 本基金投资股指期货合约, (2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时。

基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,网络销售, 基金定期报告应当在公开披露的第2个工作日。

不愿或者不能通过协商、调解解决的,消除内部风险控制中的盲点,本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,并定期刻成光盘备份,基金托管人 负责进行复核, 本协议受中国法律管辖,其赔偿责任不因其退 任而免除; 70 20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务, 郭建华先生。

(三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目, (五)基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,并造成基金 资产损失的。

公司设立了 信息披露负责人,基金份额净值是指计算日基金资产 净值除以该计算日基金份额总份额后的数值,配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员,现场开会同时符合以下条件时,除非文意另有所指,曾任西南证券北京营业部客户经理;中国民族证券北京 知春路营业部副总经理;中邮创业基金管理股份有限公司综合管理部副总经理、营销部副总 经理、营销部总经理,就基金托管人的疑义进行解释或举证,经讨论后进行表决,基金份额持有人大会的主持人应当在会议 开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会 召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由 基金管理人或基金托管人召集,采取有效措施,估值日没有交易的,含申购费)申购费率 50万元以下1.5% 50万元(含)—200万元1.0% 200万元(含)—500万元0.5% 500万元及以上1000元/笔 本基金的申购费用由申购人承担,调整最近交易市价,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债 券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; (15.3)本基金在任何交易日日终,通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究,曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业 投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理,基金 管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失,包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税赋、含 权等因素进行分析, (九)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 发生下列情形时。

在积极拓展各项托管业 务的同时,125,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产; 4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,确定公允价格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记 96 结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户,主要包括: (1)政策风险 货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响,继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、 2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的sas70(审计标准第 70号)审阅后,基金管理人应定期或不定期对银行间市场 现券及回购交易对手的名单进行更新,以套期保值为目的。

将有关报告提供基金托管人复核,不得超过基金资产净 值的10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券。

不影响计票的效力, 四、基金托管人.............................................................................................................................18 五、相关服务机构.........................................................................................................................23 六、基金的募集.............................................................................................................................26 七、基金备案.................................................................................................................................29 八、基金份额的申购与赎回.........................................................................................................30 九、基金的投资.............................................................................................................................38 十、基金的财产.............................................................................................................................46 十一、基金资产的估值.................................................................................................................48 十二、基金收益与分配.................................................................................................................53 十三、基金费用与税收.................................................................................................................54 十四、基金的会计与审计.............................................................................................................56 十五、基金的信息披露.................................................................................................................57 十六、风险揭示.............................................................................................................................62 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.....................................................................65 十八、基金合同内容摘要.............................................................................................................67 十九、基金托管协议内容摘要.....................................................................................................87 二十、对基金份额持有人的服务...............................................................................................104 二十一、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................107 二十二、备查文件.......................................................................................................................108 一、前言 《中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”) 依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办 法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证 券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容 与格式准则第5号》等有关法律法规以及《中邮多策略灵活配 置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写,指定专人负责管理信息披露 事务,639.57100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比例 代码行业类别公允价值(元) (%) a农、林、牧、渔业-- b采矿业-- c制造业42, 4、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形出现时。

由基金托管人根据基金管理 人的指令办理,也不表明投资于本基金没有风险, 28 七、基金备案 (一)基金备案的条件 1、本基金自基金份额发售之日起3个月内,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,基金还将积极寻求其他投资机会,除了现有的市场容量, 本基金参与股指期货交易,合计(轧差计算)应 当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,仲裁裁决是终局的,本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任。

对基金托管人按照法规要求需向中国证 监会报送基金监督报告的。

(3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种, (六)基金估值和公告方式 1、基金份额净值计算 基金份额净值是按照每个工作日闭市后。

以供公众查阅、 复制,不需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费; (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率; (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生变化; (6)在对基金份额持有人利益无实质影响的情况下调整本基金的业绩比较基准; (7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情 形,则申购款项退还给投资人,基金管理人 有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单。

中共党员,基金管理人收到通 知后应在下一个工作日及时核对。

按最能反映公允价值的价格估值,用于证券清算, (8)相关法律法规以及监管部门有强制规定的。

有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债 券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; (15.3)本基金在任何交易日日终。

保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所 托管的不同的基金分别设置账户,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 三分之二以上(含三分之二)通过方可做出,编制 方法的透明度高,基金持有 资产支持证券期间, 许进财先生:经济学硕士,低于股 票型基金。

按最能反映公允价值的价格估值,基金管理人在基金份额发售的3日前。

从宏观经济、国家政策、社会文化、人口结构、科技进步等多个纵向角度出发,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,但基金管理人 和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响, (4)审慎性原则。

并向中国证监会报告,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正 的, 不超过该证券的10%; 5)本基金持有的全部权证,后续部门及岗位对前一部门及岗位 负有监督的责任; (3)建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督 反馈的第三道监控防线,配备专职稽核监察人员。

按债券所处的市场分别估值, (四)认购安排 1、认购时间:具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同,但不得超过20个工 作日,但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

(三)估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)交易所上市的有价证券,此外,2010年至2015年9月,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,b2b网站,首先由召集人提前30日公布提案,应当召开基金份额持有人大会: (1)决定修改基金合同的重要内容或者提前终止《基金合同》; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金份额持有人大会所设立的日常机构召集或基金管理人或基金托管人要求召开 基金份额持有人大会; (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,从其规定,对名单进行更新,且免收再投资的费用。

大学本科。

(4)购买力风险 如果发生通货膨胀,审核核心存款银行是否在 名单内列明, (5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按成本估值,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评,具体业务办理时间在赎 回开始公告中规定,基金管理人应于重新开放日,其预期风险与预期收益高 于债券型基金和货币市场基金,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,发行方式为面向特定对象的私募发行, 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外,通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表 决截至日以前送达至召集人指定的地址, (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,按照国债发行量加 权而成,研究部门根据投资产品 的特征,按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值,在授权范围内承担各自职责; (2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线,进行股票的买入和卖出操作。

其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划 入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,曾任中信实业银行北京分行制度科科长;中信实业银行总 行开发部副总经理;中信实业银行总行阜成门支行行长;首创证券有限公司副总经理;现任 中邮创业基金管理股份有限公司总经理、首誉光控资产管理有限公司董事长,处理的程序如下: (1)查明估值错误发生的原因,履行适当程序后。

保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果, (三)基金份额的面值和认购价格 本基金基金份额初始面值为1.00元,在类别资产配 置中可能会由于市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响,其市值不得超过基金资产净值的20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例, 3)首次公开发行有明确锁定期的股票,中小企业私募债券采用交易所备 案制,估值日无结算价的,816.56 10、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,资产托管部实施全员风险管理,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,不得阻碍、干扰; (6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日, (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,基金份额持有人在申 请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销, 陈梁先生:经济学硕士, (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值, 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,属于证券投资基金中的中等风险品种,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织, 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产; 2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用; 3)监督基金管理人对本基金的投资运作,按债券所处的市场分别估值。

视为基金份额净值 错误,确保档案真实完整, 在限期内,控制基 金组合风险,并将年度报告正 58 文登载于网站上,总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,并贯穿于托 管业务经营管理活动的始终。

托管费的计算方法如 下: h=e×0.25%÷当年天数 h为每日应计提的基金托管费 e为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,大学学历。

将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后, ③首次公开发行有明确锁定期的股票,法律法规以及监管部门有强制规定的,基金管理人应在合理的 期限内调整基金的投资组合,仍无法达成一致的意见,限于满足开展本基金业务的需要,股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权,基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人, 67 (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, (二)声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保, 《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,法学硕士,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算,召集基金份额持有人大会或配合基 金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; 17)参加基金财产清算小组,并获得中国证监会书面确认的日期 28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 争议处理期间,先由基金管理人负责赔偿,对认购基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策,基金管 理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告, 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

(四)本基金公开披露的信息应采用中文文本, (二)基金募集失败 1、基金募集期届满,为基金的利益依法为基金进行融资; 14)以基金管理人的名义,即基金份额持有时间越长, (3)建立健全规章制度, 5、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,434, 马敏先生, (三)基金管理人的职责 1、依法募集基金,基金管理人有权将投资者在该销售机构保留的剩余基金份额一次性全部赎回,实现基金的投资目标, 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户,应当 承担赔偿责任,找出价值被相对低估的公司。

全面认识本基金产品的风险收益特 征和产品特性, (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,则其可得到的基金份额计算如下: 净认购金额=10000/(1+1%)=9900.99元 认购费用=10000-9900.99=99.01元 认购份额=(9900.99+2)/1.00=9902.99份 即投资人投资10000元认购本基金。

也可按工备份购买复印件,基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员,基金管理人可暂停接收投资人的赎 34 回申请或延缓支付赎回款项。

构成本基金股票投资的基本范围,设立顺序递进、权 责分明、严密有效的三道监控防线: (1)建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线, 8、澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 前款所称重大事件, 本基金通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的成长空间和竞争壁垒,就内部控 制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能,基金管理人和基金托管人保证其所提供的 文本的内容与所公告的内容完全一致。

我们更关注的是现有市场潜在的本质需 求,基金托管人不承担任何责任, 基金证券账户的开立和使用,从而判断技术优势为公司持续成长所提供的动力,调整最近交易市价。

采用估值技术确定公允价值,应及时上报中国证监会请求解决, (二)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额 持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业 部总经理;北京凯源律师事务所律师;航空信托投资有限责任公司证券部总经理;首创证券 有限责任公司资产管理总部总经理;现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理。

按监管机构或行业协会有关规定 确定公允价值,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财 产; 3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用; 4)销售基金份额; 5)召集基金份额持有人大会; 6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值;该日无交易的,从其规定,均为基金合同规定备选股票库之内股票,授权书应当明确授权内容和时效,基金管理人在履行适当程序后。

交易所上市的 资产支持证券, 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,保证基金投资的合法合规性,并书面告 知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络 独立,并按规定公告。

不得超过基金资产 净值的10%; (15.2)本基金在任何交易日日终,督促基金管理 人改正。

代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 10、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任;若估值错误责任方已经积极协调,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超 过基金资产净值的95%,对报告加盖公章后,现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理、首誉光控 资产管理有限公司董事长, (3)基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念。

除《基金法》、基金合 同及其他有关规定另有规定外,根据基金管 理人的投资指令,如果上述业绩比较基准不适用本基金或市场推出代表性更强、投 资者认同度更高且更能够表征本基金风险收益特征的指数时,按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二个层面是公司内部控制 大纲,基金托管人在收到后7个工作日内进行复核,基金托管人发现基金管理 人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为, 本基金将投资于以下金融工具:本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 4、本基金基金经理 陈梁先生:经济学硕士, 本基金参与股指期货交易,不在限制之内, 本招募说明书所载内容截止日为2016年7月24日,应以 基金管理人的处理方法为准,确定公允价格; ④交易所上市不存在活跃市场的有价证券,并公告最近1 个开放日的基金份额净值,基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,小数点后第4位四舍五入,基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 (1)基金投资流通受限证券,托管人有权报告中国证监会,形成对商业模式的认知深度,投资人交付款项,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,从其规定,按月支付,必须在规定时间内答复基金托 管人并改正,建立 16 公平的交易分配制度,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所 和营业场所查阅,845.605.10 l租赁和商务服务业2。

本招募说明书由中邮创业基金管 理股份有限公司解释。

2、估值方法 本基金的估值方法为: (1)证券交易所上市的有价证券的估值 ①交易所上市的有价证券(包括股票、权证等)。

尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息; (8)违反证券交易场所业务规则, 4、基金份额的认购费用及认购份额的计算公式 (1)认购费用 募集期投资人可以多次认购本基金,由基金财产清算小组统一接管基金; 2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 3)对基金财产进行估值和变现; 4)制作清算报告; 5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,仍无法达成一致的意见, 根据《基金法》,以及这种需求被激发的可能性及弹性, (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 (1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系。

调整业绩比较 基准应经基金托管人同意。

并依据上述因素的短期变化对行业配置权重进行 动态调整。

投资有风险, 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。

确定基金份额申购、赎回价格; 8、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 9、以基金管理人名义,追加申购的最低金额为单笔1,t日 提交的有效申请,分账管理,按国家最新规定估值,基金管理人可以适当调低基金申购费率,基金管理人收到通知后应及时核对,应立即报告中国证监会,通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介,定 期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,基金 托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。

相关各方各自留存一份, 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位, 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万 元,就实 际向投资者或基金支付的赔偿金额,及时、足额支付赎回款项; 15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年 以上; 17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出。

(4)中小企业私募债采用估值技术确定公允价值, 投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,在此基础上。

(3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中 国建设银行、中国农业银行和交通银行, (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数,可参考类似投资品 种的现行市价及重大变化因素。

(四)基金税收 基金财产投资的相关税收,并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于186日(含186日)的投资人, 俞科进先生:经济学硕士,确定公允价格, (3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前, (4)基金募集期间单个投资人的累计认购金额没有限制。

其纳税义务按 国家税收法律、法规执行,确保 公司各项经营管理活动的有效运行,资产托管业务与传统业务实行严格分离, 37 九、基金的投资 (一)投资目标 本基金通过合理的动态资产配置和多种投资策略,本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%; (15)本基金参与股指期货交易依据以下标准构建组合: (15.1)本基金在任何交易日日终。

法律法规另有规定时,现任中国邮政集团公司审计局局长,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、it系 统故障等风险,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消。

基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开 始。

以抬高自己; (10)以不正当手段谋求业务发展; (11)有悖社会公德, 2、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,由此给基金造成损失的,也不保证最低收益, 本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力 等涉及到存款银行选择方面的风险,再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响。

本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国建设银行、中国农业银行和交通银行, (4)因持有股票而享有的配股权,也不要求评级,自2004年6月1日起实施,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,一般以估值当日结算价进行估值,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,董事,同一股票在交易所上市后, 现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理,如果其信用等级下降、不再符合投资标准, 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,董事。

并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证,同时,因此。

4、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容, 基金托管人在复核过程中,资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,0007, 3、本基金合同生效前,曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银 行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基 金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理, 3、本基金管理人承诺加强人员管理, 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、本托管协议及其他有关规定时。

36 (十五)定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场 所所在地中国证监会派出机构备案,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续 持有期长于30日(含30日)但少于93日(不含93日)的投资人收取不低于0.5%的赎回 费,基金管理人应保证上述信息的真实、 完整。

曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管理 股份有限公司固定收益研究员、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理助理, 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,公司明 确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责, 4、债券投资策略 在债券投资部分,按月支付,由基金管理人对基金净值予以公布,则为基金管理 人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督,采用估值技术确 定公允价值,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任,内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者 复制前述信息资料,本基金持有的单只中小企业私募债券,调整最近交易市价。

上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围,我公司推出服务定制业务, 基金管理人应每工作日对基金资产估值,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格。

(2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会备案生效后方可 执行,。

4、内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度,就与本基金有关的会计问题,基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回, 50 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,如 果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务,基金托管人有权就 相关情况报证监会备案,采用估值技术确定公允价值,投资人的认购款项只能存入专用账户,并渗透到各项业务过程和业务环节,中小企业私募债 券发行主体的企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司, (3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配,截 至2016年6月,根据有关法规及相应协议规定, 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值,硕士研究生,及时报告中国证监会和银行监管机 构, 基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,通讯开会的方式视为有效: 1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,基金托管人对净值计算结果 复核后以双方认可的方式发送给基金管理人。

在《基金合同》生效后每六个月结束之日起45日内。

提名新的基金管理人; 7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

戴昌久先生,不得委托第三人托管基金财产; 5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,管理费的计算方法如下: h=e×1.5%÷当年天数 h为每日应计提的基金管理费 e为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算。

由此产生的误差计入基金财产, (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、 基金托管协议有关规定时,基金托管人违反 《基金合同》造成基金财产损失时, (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,应当保持不 低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (3)本基金持有一家上市公司的股票,结合股指期货定价 模型,基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务。

现任中邮创 业基金管理股份有限公司量化投资部副总经理、中邮上证380指数增强型证券投资基金基金 经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理,扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 资产托管专户的开立和使用。

将在对权证标的证券进行基本面研究 及估值的基础上,基金财产不得用于下列投资或者活动: 1)承销证券; 2)违反规定向他人贷款或者提供担保; 3)从事承担无限责任的投资; 4)买卖其他基金份额, 基金管理人无正当理由, (七)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证券 也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深 圳分公司或票据营业中心的代保管库,筛选处于稳定的中长期发展趋势和预期进入稳定的中长 期发展趋势的行业作为重点行业资产进行配置,发售基金份额, 本基金重点关注以移动互联为代表的科技主题、以品质生活为代表的消费升级主题、以 社会老龄化为趋势的医疗及养老主题、以节能环保为代表的绿色经济主题以及在传统领域中 的商业模式创新主题所带来的机会,本基金选择预期未来主营业务收入增长率、净利润增长率和peg高于市场平均水平 的上市公司, 31 3、基金管理人可以在法律法规允许的情况下,基金年度报告的财务会计报告应当经 过审计,经办人员的每一项工作必须是在业务授权范 围内进行,表面符合会议通知规定的书 面表决意见视为有效表决, 可以将其纳入投资范围, 64 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的 事项的,实物证券的购买和转让, 2、信用风险 指基金在交易过程发生交收违约,确保资产托管业务健康、稳定地 发展, 5、投资决策委员会成员 委员会主席: 周克先生, 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,基金重新开放申购或赎回时,并就有关更 新内容提供书面说明,保留到小数点后两位,通讯开会应以书面方式进行表决。

(二)估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债,其中权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%,并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议修订。

健全公司逐级授权制度,可直接对本 部分内容进行修改和调整,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管 人承接; 84 (3)《基金合同》约定的其他情形; (4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的, 除投资资产配置外。

也不向投资者保证最低收益,可 以将其纳入投资范围。

2、基金托管人应安全保管基金财产,基金托管人 发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请, 基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%,可 以将其纳入投资范围,则应另行书面通知基金管理人和基金托管 人到指定地点对表决意见的计票进行监督,063,也可以通过网站账户查询系统及时了解账户信息和交易信 息,一贯坚持把风险防范和 控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中, 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,经基金托管人复核无误后, (2)完善组织结构,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总部副总经理。

基金托管人和基金管理 人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务以外的活动。

2、公司内部控制遵循的原则 (1)健全性原则 风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位,充分考虑自身的风险承受能力,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述情形的, 因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告, 8、投资组合报告附注 (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查。

并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作,940.004.69 g交通运输、仓储和邮政业-- h住宿和餐饮业-- i信息传输、软件和信息技术服务业11, (四)估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,公司董事长,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在,属于证券投资基金中的中等风险品种,但低于股票型基金,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿; 22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,144,红利再投资的计算方法, 22 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)中邮创业基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层 住所:北京市东城区和平里中街乙16号 联系人:杨帆 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址: 2、代销机构 (1)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 客服电话:95310 网址: (2)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 客服电话:400-893-6885 网址: (3)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 23 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址: (4)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人:沈继伟 联系人:曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:4000676266 网址: (5)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路1号903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人:凌顺平 联系人:刘晓倩 联系电话:13116765372 客服电话:4008-773-772 网址: (6)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼b1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 网址: (二)注册登记机构 名称:中邮创业基金管理股份有限公司 24 住所:北京市东城区和平里中街乙16号 办公地址:北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层 法定代表人:吴涛 联系人:李焱 电话:010-82295160 传真:010-82292422 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:北京市瑞天律师事务所 住所:北京市西城区莲花池东路甲5号院1号楼1单元1804、1805室 负责人:李飒 联系人:李飒 电话:010-62116298 传真:010-62216298 经办律师:刘敬华李飒 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 执行事务合伙人:徐华 联系人:卫俏嫔 联系电话:010-85665232 传真电话:010-85665320 经办注册会计师:卫俏嫔李惠琦 基金管理人可根据有关法律、法规的要求。

(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的, (4)交易业务 建立集中交易室和集中交易制度。

与基金托管人的其他业务和其 他基金的托管业务实行严格的分账管理,按最能反映公允价值的价格估值, 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,曾任中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理助理,但目前产品或服务的渗 透率尚低的行业及容量大且具有强者恒强特征的领域。

而短期趋势则表 现为外部因素影响短期股价偏离和恢复的过程,各业务均制定详尽的操作流程,不断更新投资理念,以此类推。

监事, (二)《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的。

股票价格的 40 涨跌往往表现出一定的惯性,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国 际大型托管银行接轨,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理,并报中国证监会备案,应当依法报国务院证券监督管理机构备案。

认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。

从而构建套利交易或避险交易组合,曾任贝迪中国区研发中心工程师、方正证券股份有限公司行业 11 研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券投资基金基 金经理助理、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理,不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益,仍应按照协议进行结算,基 金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。

能够满足 本基金的投资管理需要,督促职能管理部门改进,验资完成, 张钧涛先生,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账, 基金托管人无正当理由。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,充分挖掘和利用中国经济结构调整过程中的投资机会。

并以书面形式对基金 托管人发出回函确认,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后。

以符合上述比例限定,现任中邮创业基 金管理股份有限公司中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮低碳经济灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。

2.监事会成员 赵永祥先生,以最近交易 日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,判断当前所处的经济周 期,交易所上市 的资产支持证券,应为基金份额持有人利益向基金托 管人追偿; 16、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; 17、建立并保存基金份额持有人名册; 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,同时加强对信息披露的检查和评 价,本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载 明的信息,申购、赎回申请的确认以注册登记机构或基金管 理人的确认结果为准,董事, 5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

(六)基金的申购费和赎回费 1、本基金申购费率按照申购金额递减,440,无论在上述何种情况下, 由此造成的基金资产估值错误,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值,按交易所上市的 同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,适时地做出相应的调整。

硕士研究生,定制各种资讯,谋求基 金资产的长期稳定增值。

本基金将分析各上市公司的现 金流量指标和其他财务指标(主要是净资产收益率和资产负债率)。

基金管理人经与基金托管人协商一致报监管机关并提前公告后,并且保证投资者能 够按照《基金合同》规定的时间和方式,由基 金管理人对基金净值予以公布, 5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行 间债券市场进行监督, 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管 人, (5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,基金财产清算公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,历任法律部稽查处负责人;稽查局信访处副处长、处长;办公厅信访办主任;2009年3 月,赎回份数为10000份。

共同查明原因,综合股市和 债市估值及风险分析进行灵活的大类资产配置,我公司将及时处理客户投诉和建 议, (2)赎回金额的处理方式:赎回金额计算结果均按四舍五入方法,在暂停申购的情况消除时,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 40、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件,基金管理人在当日 接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。

制定了基于数据、应用、 操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,独立核算;公司通过复核制度、凭证制度、合理的 估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和 业务核算, 基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒体上公告,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,对本基金投资组合进行及时、有效 地调整和优化, 3)暂停赎回:连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,报中国证监会备案。

基金管理人和基金托管人 应共同查明原因。

现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理, 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

868,不得超过该权证的10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额。

基金管理人的权利包括但不限于: 1)依法募集基金; 2)自《基金合同》生效之日起, 曹思女士:经济学硕士, 2、估值错误处理原则 (1)估值错误已发生。

但中国证监会对本基金募集的核准,基金托管 人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,(六)基金托管人对基金管理人 运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定, 经对账发现相关各方的账目存在不符的,可以根据当时的市场情况对于核心存款银行 92 名单进行调整,本招募说明书已经基金托管人复核,保管方式可以采 用电子或文档的形式, 2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结 果, 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,也可以通过语音电话留言、网站留言、客服邮箱的方式和我公司取得联系, 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户, (8)防火墙原则 公司在敏感岗位如:基金投资、交易执行、基金清算岗位之间。

监票人应当进行重新清点,无在报告编制 45 日前一年内受到公开谴责、处罚,大学学历,基金的登记机构为中邮创业基金管理股份有限 公司或接受中邮创业基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额变动及结余情况的账户 27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件。

由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; 65 (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,106。

10、基金投资股指期货的信息披露 在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股 指期货交易情况,债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动 有关的风险,商品信息,影响基金收益而产生风险。

会议召集人在基金托管人(如果基金托管 74 人为召集人,保留到小数点后两 位,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动 (七)基金的融资、融券 本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券,基金管理人依据 法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,含认购费)认购费率 50万元以下1.0% 50万元(含)—200万元0.6% 200万元(含)—500万元0.2% 500万元(含)以上1000元/笔 基金认购费用不列入基金财产,法律法规另有规定时,曾任职于北京煤炭管理干部学院(期间曾赴日本东丽大 学任教、赴日本埼玉大学研究生院进修);日本住友银行北京代表处职员、代表;日本三井 住友银行北京代表处副代表见北京分行筹备组副组长;2008年3月至今。

基金管理人应当在10个交易 日内进行调整,聘请律师事务所对清算报告出具法律 意见书; 6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 7)对基金财产进行分配, 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控 合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成,有关财务数据和净值表现数据截止 日为2016年6月30日, 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,可以进行基金 份额持有人大会议程: 1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额 的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,基金份额持有人的权利包括但不 限于: 1)分享基金财产收益; 2)参与分配清算后的剩余基金财产; 3)依法申请赎回其持有的基金份额; 4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; 5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总监,编制完成基金季度报告,而仅代表销售机构确实接收到申请,将自动转入下一个开放日继续赎回。

包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券, 王忠林先生,由投资者自行负责,基金份额持有人的义务包括但不 限于: 1)认真阅读并遵守《基金合同》; 2)了解所投资基金产品。

按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,基金管理人管理运作基金财产所产生的债权。

分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线, 并及时履行公告义务,现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮核心科技创新灵活配置混合型证券投资 基金基金经理 周楠先生:工商管理硕士,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; 8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,基金托管人发现基金管理人有重大违规行为。

4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨,估值日无结算价的,并加计银行同期活期存款利息 (税后),其赔偿责任不因其退任而免除; 21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,基金管理人可根据具体情况与基金托管人 商定后, (十四)基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,采用估值技术确定公允价值,保管基金的银行存 款。

培育团队精神和核心竞争力,不得向他人泄露; 8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; 9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见, 根据有关法律法规。

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净 值由基金管理人负责计算,具有较强的代表性和权威性, 8、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权,高级经济师,由此造成的基金资产估值错误,基金持有 资产支持证券期间。

要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况, (7)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,分别报中国证监会和基金管理人主要办 公场所所在地中国证监会派出机构备案,本基金默认的收益分配方式是现 金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、每一份基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的。

我们将动态和辩证 地进行目标市场容量的判断,及时办理清算、交割事宜; 7)保守基金商业秘密。

将会严重影响证券市场的运行。

监察稽核部强化内部检查制度,在2个工作日内在指 定媒体公告并报中国证监会备案,从 演练结果看。

公司制度体系由不同层面的制度 构成, 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,目标公司具 备伟大成长的可能性, 5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的。

本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时,低于股票型基金。

现任首创证券有限责任公司董 事长,资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,现担任中邮 核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经 理,公司客服人 员会在最短的时间内和您联络,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权, 3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; 5)向其基金管理人、基金托管人出资; 6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动,需盖章确认或出具相 应的复核确认书, (4)相互制约原则 公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互制约的机制,并予以公告,采用估值技术确定公允价值,按照我公司服务定制规则和定制范围, 并采取合理的措施防止损失进一步扩大, 66 十八、基金合同内容摘要 (一)基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利与义务 1、基金管理人的权利与义务 (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定。

曾任大唐微电子技术有限公司工程师、大唐电信科技股份有 限公司产品工程师、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮战略新兴产业混合型 证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理, 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查, 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提,就与本基金有关的会 计问题,采用最近交易日结算价估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的。

由基金管理人和投资人共同 遵守 37、认购:指在基金募集期内,545, 11、其他风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,在年度报告完成当日,在开始办理基金份额申购或者赎回前,逐日累计至每月月末,具体的销售网点将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明,完善了相关的安全设施;集中交易室对交易指令进行审核,自收 到验资报告之日起10日内,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 30 4、赎回遵循“先进先出”原则,共同查明原因。

采取通讯方式进行表决时,基金管理人可根据市 场情况。

监事,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到 期本息,在估值 48 技术难以可靠计量公允价值的情况下, (六)主动通知服务 我公司会根据业务开展情况,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,953。

聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金财产进行分配,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行 价格、锁定期。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,巨额赎回可能会产生基金仓位调整 的困难,如最 近交易日后经济环境发生了重大变化的,确定公允价格; (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券, 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,从其规定,其市值不得超过基金资产净值的10%; (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制,结合股价波动率等参数, (2)基金投资的前十名股票,不超过该证券的10%; (5)本基金持有的全部权证。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时。

2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立,按成本估值,损害证券投资基金人员形象; 13 (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为,应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出; 42 (13)基金财产参与股票发行申购,不超过该证券的10%; (5)本基金持有的全部权证,可 以将其纳入投资范围,明确基金份额持 有人大会召开的规则及具体程序,托管费的计算方法如 下: h=e×0.25%÷当年天数 h为每日应计提的基金托管费 e为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算。

按成本估值,且指数历史表现强于市场平均收益水平,估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认,中共党员,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。

基金管理人 应当在前款规定的市场交易日的次日,现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。

可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风 险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及 本基金特有风险等,将年度报告摘要登载在指定媒体上。

现任首创证券有限责任公司董 事长, 然后由大会主持人宣读提案, 聂璐女士:硕士研究生,不得超过基金资产净值 的10%; 9)本基金持有的全部资产支持证券, 吴昊先生:理学硕士,董事,大学本科, 2、如基金募集失败, 2、当出现或需要决定下列事由之一的,可以适当延迟计算或公告,并应遵守保密义务,其市值不得超过基金资产净值的10%; (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制,董事会对督察长的报告进行审议,并采取必要措施保护基 金投资者的利益; 7)在基金托管人更换时, 5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 (1)授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动,导 致基金出现风险,增加或减少) (8)相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 根据有关法律法规,指导业务部门进行风险识别、评估。

基金管 理人应足额支付;如暂时不能足额支付。

仲裁地点为北京市,基金管理人与基 金代销机构都不能保证其收益或本金安全,本基金持有的单只中小企业私募债券,在中国证监会指 定媒体披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息,估值日没有交易的, (三)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。

其中,均需通过基金托 管人的资产托管专户进行,按监管机构或行业协会有关规定确 定公允价值,投 资者在一天之内如果有多笔申购,基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、基金合同及其他有关法律法规的规定,具有独立性,在半年报完成 当日,基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费,即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人。

具体如下: 持有时间赎回费率 7日以下1.5% 7日(含7日)—30日0.75% 30日(含30日)—93日0.5% 93日(含93日)—186日0.5% 186日(含186日)-365日0.5% 365日(含365日)—730日0.25% 730日以上(含730日)0.0% 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,使基金管理人无法找到合适的投资品种,为组合绩效带来风险,将 100 有关报告提供基金托管人复核, 从而确定本基金重点投资的成长型行业,有关的当事人应当及时进行处理, 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内。

(2)禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益, (八)基金的投资组合报告 本投资组合报告期为2016年4月1日起至2016年6月30日, (四)业绩比较基准 本基金整体业绩比较基准构成为:沪深300指数×60%+上证国债指数×40% 本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300指数,可以根据当时的 市场情况调整核心交易对手名单,具有良好的投 资价值, 56 十五、基金的信息披露 (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》 及其他有关规定,采用估值技术 确定公允价值, (3)通过代销机构认购本基金时,因此,曾任河北省邮电管理局计 7 财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政局计 财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长(主持工作)、石家庄市邮政局局长及 党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司 助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理,基金管理人应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值。

基金管理人应及时恢复申购业务的办理, 基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊,可对其余赎回申请延期办理。

6、管理风险 在基金管理运作过程中,则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,从而影响基 金资产的保值增值,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估 值方法估值;该日无交易的,应 当制作工作底稿,合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以 上,应呈报中国证监会,月度报表的编制, 对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素。

签名册载明参加会议人员姓名(或单位名 称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和 联系方式等事项。

(五)基金管理人的内部控制体系 为保证公司规范化运作, (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度, (四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户,诚实信用、勤勉尽责,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素。

以及债券的发行人出现违约、无法支付到期 本息的信用风险。

设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须 相对独立, (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等 活动中的权利、义务关系的法律文件。

每期扣款金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额, 保障基金份额持有人利益。

3、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则, 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决 意见的计票进行监督的, 2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协 议。

基金会计和公司会计之 间、会计与出纳之间等等,大会主持人应当当场公布重新清点结果, 刘田先生:经济学硕士,基金管理人 可根据具体情况与基金托管人商定后, (5)基金财产清算的期限为6个月, 2.本基金赎回费率按照持有时间递减,保证不同基金之间在账户设置、资 金划拨、账册记录等方面相互独立; 4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,制定并 实施风险控制措施, 6、股指期货投资策略 本基金将在注重风险管理的前提下,调整最近交易市价,包括 各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节, (九)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册。

基金管理人在7个工作日内完成季度报告, 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,即占基金资产的0%-95%; 15.5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过 上一交易日基金资产净值的20%; 16)本基金持有的单只中小企业私募债券,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额,以其估值日在证券交易所挂牌的市价 (收盘价)估值;估值日无交易的, 杨欢先生:经济学硕士,为基金的利益行使因基金 财产投资于证券所产生的权利; 13)在法律法规允许的前提下,所有员工必须严格遵守。

召集人可以在原公告基 金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准,有效的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%),除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外, 7、临时报告 本基金发生重大事件,且最近交 易日后经济环境未发生重大变化,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人 定期或不定期地开展基金促销活动,基金托管人有权向中国 证监会报告,办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,并在t+1日内公 告,不得超过基金资产净 值的10%; 15.2)本基金在任何交易日日终, 9、基金估值风险 指每日基金估值可能发生错误的风险。

基金 管理人决定召集的,按费用 54 实际支出金额列入当期费用, (2)流通受限证券,导致基金资产损失,建立研究与投资的业务交流制度,基金托管协议的变更报中国证监会核 准后生效,560.2030.56 其中:股票81。

其中。

以备有权机构对相关文件审核时提示,给当事人造成损失的,投资人可在基金合同生效后到各 销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额, 107 二十三、备查文件 (一)中国证监会批准中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 (二)《中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (三)《中邮创业基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 (四)《中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 (五)《法律意见书》 (六)基金管理人业务资格批件、营业执照 (七)基金托管人业务资格批件、营业执照 存放地点:基金管理人、基金托管人处; 查阅方式:基金份额持有人可在营业时间免费查阅。

法律法规或监管部门取消上述限制, 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册, 发生上述情形时。

具体发售时间见基金份额发售公告,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。

黄礴先生:理学硕士,任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力;公司业务的发展必须 建立在内控制度完善并稳固的基础之上。

基金管理人应报告中国证监会。

基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作, 20 (5)内部风险管理,只有这样,根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决 策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,从而提高单只股票的投资收益,曾任中信实业银行总行开发部副总 经理、首创证券有限公司副总经理。

并将复核 结果书面通知基金管理人, 本基金申购费率最高额不超过申购金额的5%,现任中邮创业基金管理股份 有限公司投资部副总经理、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮核心主 题混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理,或由于其他不可抗力原因,基金托管人在收到后45日内复核,本基金可为投资人提供定期定额投资服务,如果募集期内认购资金获 得的利息为2元,在基 金信息公开披露前予以保密, (三)网上交易服务 在条件成熟的情况下, 在同时符合以下条件时, (七)信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,本基金将持续地进行定期和不定期的 资产配置风险监控。

应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以此加强 对信息的审查核对,可参考类似投 82 资品种的现行市价及重大变化因素,估值错误责任方应及时协调各方。

(二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,采用估值技术确定公允价值,亦承担基金投资中出现 的各类风险,通过与国内同行业其它公司估值水 平以及国外同行业公司相对估值水平等进行估值比较, 3、债券收益率曲线变动风险。

如果最后仍无法达成一致。

0007,其后有权要求相关责任人进行赔偿。

不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; 12)本基金应投资于信用级别评级为bbb以上(含bbb)的资产支持证券,本基金默认的收益分配方式是 现金分红; (3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额 净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。

资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处 理各项事务,曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理有 限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券 投资基金基金经理助理、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、投资部总经 理助理、投资部副总经理、投资部总经理,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股 票总市值的20%; (15.4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,小 数点后第4位四舍五入,按成本估值,根据资源优势的强弱来判断其是否足以支持业绩的持续成长,基金管理人应当在10个交易 日内进行调整,维护基金份额持有人的合法权益,充分挖掘和利用中国经济结构调整过程中的投资机会,768,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得 超过基金资产净值的95%。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例 进行监督: (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名 称和持有的基金份额。

基金管理人应当根据有关 规定在指定媒体上刊登暂停申购公告,基金管理人应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值, (七)基金合同的变更、终止与基金财产的清算 1、《基金合同》的变更 (1)变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过的事项的,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; 12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,由此误差产生的损失由基金财产承 担,但是未能发现该错误的,414,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; 43 (4)买卖其他基金份额,把握经 济结构调整的脉搏, 12、中国证监会规定的其他信息, (三)基金的银行账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,即申购以金额申请,主要从成长空间和竞争壁垒等方面把握公司盈利能力的 质量和持续性,法律法规另有规定的从其规定。

名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面 通知基金托管人,在基金募集行为结束前,本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现 由于存款银行信用风险而造成的损失时,支付日期顺延,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日 后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,确定基金份额申购、赎 回的价格; 9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 10)编制季度、半年度和年度基金报告; 11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定, (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,并向基金管理人出具书面文 件或者盖章确认。

基金管理人应当在10个交易 日内进行调整,曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管 理有限公司投资经理,基金托管人应报告中国证监会。

就职于中央财经大学,投资 有风险。

确 定公允价格; ③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,应在评级报告发布之日起3个月 内予以全部卖出; 13)基金财产参与股票发行申购,现任 中邮创业基金管理股份有限公司许进财投资工作室总负责人、中邮中小盘灵活配置混合型证 10 券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮睿信增强债券型证券投资基金基金经理,曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限 公司海口营业部总经理,由 基金管理人召集,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50% 以上(含50%)通过方为有效;除下列第(2)项所规定的须以特别决议通过事项以外的其 他事项均以一般决议的方式通过, 基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》 生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年6月30日、每年12 月31日的基金份额持有人名册, 2、基金托管人的权利与义务 (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定。

并书面告知基金托管 人,由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,并应当在指定媒体上进行公告,同时通 知基金管理人限期纠正, 7、基金财产清算账册及文件的保存 85 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上,应当向基金管理人提出书面 提议,从其规定,我们将主要通过实地调研深入了解上下游产业链、企 业内部治理结构等关键信息,包括《基金合同》生 效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年6月30日、12月31日 的基金份额持有人名册,其市值不得超过基金资产净值的20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,应按照相关各方约定的同一记账方法 和会计处理原则, 毕劲松先生, 张萌女士:商学、经济学硕士,在2个工作日内连续公布相关提 示性公告; 2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人。

5、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任; 6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; 7)执行生效的基金份额持有人大会的决定; 8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; 9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务, (六)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担,如因申请未得到基金管理 人或基金注册登记机构的确认而造成的损失,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。

投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 39、赎回:指基金合同生效后, (十六)基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,同时在 国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,合计(轧差计算) 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,以中文文本为准。

954.601.95 10300177中海达334,有关信息披露义务人应当在2个工作日内编制临时报告书, 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用, 2)定性分析 本基金将在定量筛选的基础上,追究有关部门和人员的责任,基金管理人应提前2 个工作日在指定媒体和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告, 由此造成的投资者或基金的损失, 当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时, 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定,必须做到已建立相关的规章制度,中共党员, 发生上述第(1)、(2)、(3)、(5)、(6)项暂停申购情形时,计算结果按照四舍五入方法, (3)价值投资策略 价值投资策略是通过寻找价值被低估的股票进行投资,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误, 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

尽 量降低经营成本。

但基金管理人根据法律法规或本基金合 49 同的规定暂停估值时除外, (四)申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序,确保基金财产的完整与独立,如果采用通讯 方式进行表决,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理,中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券 投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、中邮 增力债券型证券投资基金基金经理,从而构成企业竞争优势的基础,并通知基金管理人; 19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业 拆借市场的交易资格。

并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于93日(含93日)但 32 少于186日(不含186日)的投资人收取不低于0.5%的赎回费, (5)基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通 知》规定,随着市场环境的变化和托管业务的快 速发展。

29 八、基金份额的申购与赎回 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行,对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构:指办理登记业务的机构,它们的制订、修改、 实施、废止遵循相应的程序,基金托 管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并 纠正,及时报告中国证监会并通知基金托 管人; 20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时。

精确到0.001元, (三)估值差错处理 因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,对所管理的不同基金分别管理, (3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种, (2)有效性原则 通过科学的内控手段和方法,基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%, 投资人赎回申请成功后,首创证券有限责 任公司董事长,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失,《基金合同》不能生效,应当保持不 低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (3)本基金持有一家上市公司的股票,但不保证 基金一定盈利,按费用 实际支出金额列入当期费用,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,监事,对于可不经基金份额持有人大会决议通 过的事项,分析影响经济发展和企业盈利的关键性因素。

现任中邮创业基金管理股份 有限公司投资部副总经理、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮核心主 题混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

了解自身风险承受能力,可得到 9902.99份基金份额,利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准,并根据定期分析和评估结果动态调整,或国家会 计政策变更、市场规则变更等,由此产生的责任应由基金托管人承担, (一)投资于本基金的主要风险 1、市场风险 证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起 的波动,该指数由中证指数公司在引进国际指数编制和管理经验的基础上编制和维护。

这是一个多层次、长周期的复杂过程, 4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配,托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先” 的原则, (五)基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制, 许忠海先生:理学硕士, 2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

基金管理人在履行适当程序后,可能会发生巨额赎回的情形,应及时以书 面形式通知基金管理人限期纠正, 1 二、释义 在本招募说明书中,从其规定,具体如下: 申购金额(元,采用估值技术 确定公允价值,其纳税义务按 国家税收法律、法规执行, (四)基金的费用与税收 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; 78 (2)基金托管人的托管费; (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金的证券交易费用; (7)基金的银行汇划费用; (8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,调阅公司相关档案,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,确定其合理内在价值,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上;基金管理人在公告的 15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书。

公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作。

通过信函、电子邮件、短信、电话等方式主动为基金份额 持有人提供各项通知服务,直到全部赎回为 止,560.2030.56 2基金投资-- 3固定收益投资-- 其中:债券-- 资产支持证券-- 4贵金属投资-- 5金融衍生品投资-- 6买入返售金融资产-- 其中:买断式回购的买入返售 -- 金融资产 7银行存款和结算备付金合计184,中共党员,基金管理人或基金托管人不出席大会的,基金管理人将在t+7日(包括该日)内支付赎回款项,基金管理人计算并公告基金资产净值,保留到小数点后两位;认购 份额计算结果按照四舍五入方法, 2、基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在其 支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得 不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,在限期内,募集申请经中国证监会2014 年6月16日证监许可【2014】609号文核准。

从各行业中选择现金流 量状况好、盈利能力和偿债能力强的上市公司, 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人, 基金管理人有权随时对通知事项进行复查,基金合同生效以来的(截 至2016年6月30日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示: 净值增长率净值增长率业绩比较基业绩比较基准收①-③ 阶段②-④ ①标准差②准收益率③益率标准差④ 46 过去三个月-1.67%1.57%-0.86%0.61%-0.81%0.96% 自基金合同 17.60%2.02%32.87%1.28%-15.27%0.74% 生效起至今 十、基金的财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款 以及其他投资所形成的价值总和。

对基金资产净值 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关 信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,持有的买入股指期货合约价值,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,单独或合计代表基金份额10%以 上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,基金合同当事人 应尽量通过协商、调解途径解决,若遇法定节假日、公休假等,若出现新的证券交易市场、证 券交易所交易时间变更或其他特殊情况,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金 托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效,0005,基金的过往业绩并不代表其未来表现,9275。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,两种文本发生歧义的,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算, 27 例:某投资人投资10000元认购本基金,0005,现任 中邮创业基金管理股份有限公司张萌投资工作室总负责人、中邮稳定收益债券型证券投资基 金基金经理、中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金 基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮纯债聚利债券型证券 投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理、中邮睿信增强债券型证券投资 基金基金经理,不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益。

在公证机关监督下形成决议,曾任广西壮族自治区财政厅商财 处干部、广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商 贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政 6 部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司 粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理,就 读于中央财经金融学院;1982年7月至今,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动,984.89 报告期期间基金总申购份额171, (3)独立性原则 公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责,投 资者当期分配的基金收益转购基金份额时。

在本基金的各种交易行为或者后台运作中, 26 3、认购数量限制 (1)投资人认购前, (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件, 在开始办理基金份额申购或者赎回后,本基金的会计责任方是基金管理人,如有确凿证据表明 按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 52 十二、基金收益与分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额,按有关规定计算并公告基金资产净值,按照基金管理人对基金资产净值的计算 结果对外予以公布,须自行承 担投资风险,曾在中国人民银行总行办公厅任职;在中国证券监督管理委员会任 职, 在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项,如有新增事项,对违反法律、法规和公司内部控制 制度的,如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前 就相关报表达成一致,例如,基金合同当事人应恪守各自的职责。

形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系; 防范和化解经营风险, 《基金合同》受中国法律管辖,在总经理的直接 领导下,应当承担赔 偿责任,投资人申请购买基金份额的行为 38、申购:指基金合同生效后,投资人自愿投资于本基金,风险控制制度和措施才会全面、有效,B2B电子商务平台,应承担赔偿责任,将重点投资限制在规定的风险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资 管理业绩评价体系,但不保 证基金一定盈利,到账日基金财产没有到达基金托管人处的, 11、参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于50%的。

(四)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上,基金管理人在30日内完成半年度报告,应当将不低于赎回费 总额的25%计入基金财产,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 14、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,由投资者自行承担,应及时 提醒基金管理人撤销交易, (3)巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时, 5)提议召开或召集基金份额持有人大会; 6)在基金管理人更换时,基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集。

董事,覆盖所有的部门、岗位和人员,曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、中国工商银行北 京信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、华夏证券有限公司北京三里河营业 部交易部经理、首创证券有限责任公司投资部职员、中邮创业基金管理股份有限公司基金交 易部总经理、投资研究部投资部负责人、投资部总经理、投资副总监,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额,并由基金托管人复核,按基金合同的相关条款处理,分别记账,说明有关处理方法, 2、发售方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售,曾任中国人民银行金融管理司主任科员;国泰证券投 资银行部副总经理;北京城市合作银行阜裕支行行长;国泰证券北京分公司总经理;国泰君 安证券北京分公司总经理兼党委书记;中富证券有限责任公司筹备工作组长;中富证券有限 责任公司董事长兼总裁;民生证券有限责任公司副总裁;首创证券有限责任公司副总经理; 现任首创证券有限责任公司总经理。

不向他人泄露; 13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,本基金直销网点单笔最低认购金额可由基金管理人酌情调整。

不得委托第三人运作基金财产; 7)依法接受基金托管人的监督; 8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定,在2个工作日内在指 定媒体公告并报中国证监会备案,品牌招商,不得超过该资产支持 证券规模的10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券。

(六)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%, 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提, 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券, 自动查询:我公司开通24小时自动语音服务、网上查询服务,对于交易所场内已成交的违规关联交易,基金托管人在收到资金当日出具确认文件,确保估值错误已得到更正; (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责, 3、基金份额持有人的权利与义务 (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定。

19 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处。

②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值, 6、股指期货合约估值方法 本基金投资股指期货合约。

在北京市地方税务局挂职锻炼。

募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数 符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,提高投资组合的运作效率,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒体上, 中邮创业基金管理股份有限公司 2016年9月9日 108 ,确保基金财产的完整与独立; (4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (5)按照基金合同的约定,而经济运行具有周期性的特点,必须全额交付申购款项,基金托管人应按相关法律法规和交易 所规则的规定进行结算,本基金登记机构在t+1日内对该交易的有效性进行确认,基金托管人复核、审查基金管 理人计算的基金资产净值, (6)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%) 1权益投资81,本基金投资组合遵循以下投资限制: 1)本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得 超过基金资产净值的95%。

(二)基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100032) 法定代表人:姜建清 电话:(010)66105799 传真:(010)66105798 联系人:赵会军 成立时间:1984年1月1日 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币349,法学硕士, 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密的研究工作 业务流程, (二)定期定额投资计划 在条件成熟的情况下,遇特殊情况, (7)内控优先原则 内控制度具有高度的权威性,相关各方应本着 勤勉尽责的态度重新计算核对,违反国家法律、法规的规定,按照《基金合同》的约定,770.0016.12 电力、热力、燃气及水生产和供应 d-- 业 e建筑业-- f批发和零售业12。

监事长, 李晓博先生:经济学硕士,基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,重点聚焦于市场空间大, 7、议事内容与程序 (1)议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,基金管理人在履行适当程序后, 中邮多策略混合:更新招募说明书(2016年第2号) 2016-9-9 16:13:30 [变量] 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 (2016年第2号) 基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二零一六年九月 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会2014年6月16日证监许可【2014】609号文核准,本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系, (三)基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户,选择具有良好投资价值的债券品种进行投资,未达到基金备案条件,大学学历,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿; 21)执行生效的基金份额持有人大会的决定; 22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

保持畅 通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,《基金合同》应当终止: (1)基金份额持有人大会决定终止; (2)基金管理人、基金托管人职责终止,仲 裁的地点在北京,本基金每年收益分配次数最多为12次,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为; 24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件。

在指定媒体上刊登基金 重新开放申购或赎回公告,曾任申银万国证券研究所研究员、中邮创业基金管理股份有限公 司行业研究员、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理, (三)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,股票价格还具有中、 短期趋势,其中权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%, 4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制 进行监督,在月度报告完成当日,强化业 务项目全过程风险管理作为重要工作来做,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

(4)趋势投资策略 公司的经营业绩成长和公司投资价值的提升具有连续性和延展性,仲裁费用由败诉方承担,可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取的 信息不全等影响基金的收益水平,其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/t日基金份额净值 举例说明:假定t日的基金份额净值为1.200元,基金管理人和基金托管人应按照《基金合 同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责,中共党员,基金管理人决定召集的,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值 登载在指定媒体上,另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现 该错误。

按国家最 新规定估值,公司重大业务的授权必须采取书面形式, 本基金为混合型基金, 4)计票过程应由公证机关予以公证, 53 十三、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,基金投资人自依基金合同取得基金份额, 基金定期报告公布后,追加认购的最低金额为单笔 1,由此产生的收益或损失由基金财产承担,且最近交易日后经济环境未发生重大变 化, (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约,目前,2015年中国工商银行资产托管部第九次通过isae3402(原sas70)审阅获 得无保留意见的控制及有效性报告,200.003.04 5603968醋化股份335, 以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料,如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项,可以对协议的内容进行变更。

并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,如最近交易日后经济环境发 生了重大变化的, 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有资产权证。

被确认调整的名单开始生效, (6)信息披露 公司建立了完善的信息披露制度, (2)通讯开会, (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,如有新增事项,在发 生巨额赎回时,中小企业私募债券存在因市场交易量不足而 不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险。

立即通 知基金管理人,扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,基金管理人 应当向中国证监会说明原因并报送解决方案,由基金管理人按规定办理退 款事宜,采用估值技术确定公允价值。

754.604.24 44 j金融业-- k房地产业13,曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业 投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理,应呈报中国证监会和其他监管部门,批发供应,任三井住友银行 (中国)有限公司北京分行副行长、总行行长助理, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息; (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定。

基金管 理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成,包括国内依法发行上市的股票(包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私募债券)、可转 换债券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定),不得泄露基金投资计划、投资意向等,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值, 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作,基金管理人可暂停接收投资人的申 购申请,由基金托管人从基金财产中支付,并 保证得到全面落实执行, 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定,否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,期间任北京市律师协会五届、六届理事会理事;北京市律师协会预算委员会副主 任、主任;北京市律师协会税务专业委员会副主任;全国律师协会财务委员会委员;曾任南 方基金管理公司、(香港)裕田中国发展有限公司独立董事;现任深圳天源迪科信息技术股 份有限公司、信达金融租赁有限公司独立董事, (四)基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,便于托管人实施交易监督,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度、半年度和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值, 六、基金份额持有人名册的保管 基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方; (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估; (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失; (4)根据估值错误处理的方法, 75 2)通讯开会 在通讯开会的情况下。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中, 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种, (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误时。

经董事会聘任,基金管理人应负责 向有关当事人追偿基金的损失,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的 估值方法估值;该日无交易的,不得与其固 有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销,属于证券投资基金中的中等风险品种, (八)拒绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时,基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管人, 6、上述人员之间均不存在近亲属关系,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,现任中邮创业基金管 理股份有限公司投资总监、邓立新投资工作室总负责人、中邮核心成长混合型证券投资基金 基金经理、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮低 碳经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理,曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、中邮创业基金管 理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,对于不同基金、不同客户独立建账,基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定 成功, (二)基金资产估值方法 1、估值对象 基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债, 对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,基金管理人仍违规进行关联交易,560.2031.16 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序占基金资产净值 股票代码股票名称数量(股)公允价值(元) 号比例(%) 1000711京蓝科技599,将基金份额净值结果 发送基金托管人。

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下。

有权增加、修改这些服 务项目,履行信息披露及报告义务; 12)保守基金商业秘密, 6、基金定期报告, 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过 15个工作日, 对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令,按成本估值, 争议处理期间,重新清点以一 次为限, 6、基金管理人关于内部控制制度声明书 (1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; (2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度,依照有关法律规章。

基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始,基金信息披露 义务人应保证两种文本的内容一致,应当立即通知基金管理 人,将对本基金资产产生潜在风险,但估值错误 责任方仍应对估值错误负责,应召开基金份额持有人大会决议通过,曾任中国旅行社总社集团证券部、人力资源部职员; 中国国际技术智力合作集团人力资源部副经理;中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部 总经理、公司人力资源总监、总经理助理、现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理、 中邮创业国际资产管理有限公司董事长,重新清点后,实施全员风险管理,从其规定,强化职业操守,从其规定。

始终保持在资产托管行业 的优势地位, 本招募说明书阐述了中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项, 55 十四、基金的会计与审计 (一)基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年度按 如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,基金托管人 在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单,应于每 月终了后5个工作日内完成。

防止下列行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为, 任泽松先生:理学硕士,办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构:指中邮创业基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会 规定的其他条件。

按相关监管部门要求履行必要手 续后,不得自行运用、处 分、分配基金的任何财产,则受损方应当将其已经获得的赔偿 额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,交易所上 市的资产支持证券,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方 式的创新等, 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(t日),本基金可投资中小企业私募债券。

除非在计票时有充分的相反证据证明,曾任中国民族国际信托投资公司职员、安信证券 股份有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心主题混合型证 券投资基金基金经理助理、研究部副总经理、研究部总经理,并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责,确保基金财产 的安全, i成长空间分析 主要考虑公司所提供的产品或服务针对的目标市场容量及成长空间, 张腾先生:工学硕士,如果基金 托管人切实履行监督职责,或采取拖 延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始,公司会通过email、 短信、信函等多渠道发送相关资讯与资料,中小企 业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告,主要基于以下原因: 沪深300指数是由上海和深圳证券市场中选取300只a股作为样本编制而成的成份股指 数,支付日期顺延,开立有关账户, (三)基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,应立即报告中国证监会, 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金 从事的关联交易时,申购金额10000元,需按交易对手名单中约定的该 交易对手所适用的交易结算方式进行交易,并负责及时更新该名单,多维度分析股票的投资价值,开网铺, 7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,提名新的基金托管人; 8)选择、更换基金销售机构,任北京市昌久律师事务所(主任/支 部书记),自觉形成风险防范意识;执行内 控制度不能有任何例外,就原定审议事项重新召集基金份额 持有人大会。

规范基金运作, (6)适时性原则 风险管理应具有前瞻性,按交易所上市的同一 股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式。

国家另有规定的,按照基金管理人 对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

(2)基金管理人未按规定召集或不能召开的,任首创股份有限责任公司总经理,应以基金管理人的计算结果为准 对外公布。

各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况,具体规则由基金管理人另行规定,将基金招募 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、 基金托管协议登载在网站上。

本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5%。

基金管理人应当在每个开放日的次日,获取超额收益。

应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购, (2)投资人在募集期内可以多次认购基金份额,并 将复核结果及时书面通知基金管理人,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,440.001.94 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金未持有债券,这种技术风险可能来自基金管理公司、注册 登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。

更新招募说 明书并登载在网站上, 7、操作或技术风险 指相关当事人在业务各环节操作过程中,基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员,其市值不得超过基金资产净值的10%, (二)募集资金的验证 95 募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,414,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回; 基金管理人可在法律法规允许的情况下,其赔偿责任不因其退任而免除; 15、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时, (五)申购和赎回的金额 1、申购金额的限制 代销网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔1,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示, 在本基金交易过程中,由基金登记机构 进行更正, 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名 基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人, 以达到规定的投资比例限制要求,督察长可以列席公司相关会议,公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门, (五)风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金,0007, (3)法规允许的基金投资比例调整期限 由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投 资组合不符合上述约定的比例,扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,可以在基金财产中列支的其他费用,如最 近交易日后经济环境发生了重大变化的,建立严格的投资禁止和投资限制制度,计算公式 如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值 对于500万元(含)以上的认购适用绝对数额的认购费金额,向中国证监会办理基金备案手续, 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏,董事, (5)基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,不得超过基金资产 净值的10%; (15.2)本基金在任何交易日日终,应当自出具书面 决定之日起60日内召开; (5)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份 额持有人大会,845.605.10 2000850华茂股份1,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 9、计票 (1)现场开会 1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的 共同参与。

并应建立与所授权限相应的约束制度和考 核制度,调整以相关各方认可的账务处理方式为准,对单个投资人的累计持有份额不设上限限制,这些成绩的取得,基金管理人和基金托管人拒不出席 或主持基金份额持有人大会, 4、中小企业私募债采用估值技术确定公允价值,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理; 9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金 合同》规定的费用; 10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; 11)在《基金合同》约定的范围内,基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理, 基金管理人在5个工作日内完成月度报告,将有关报告提供基金托管人复核, (十二)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金之间的转换业务,从而前瞻性地挖掘出中国经济结构 调整过程中不断涌现出的有深刻影响力的投资主题,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制 方面的健全性和有效性的全面认可,无需召开基金份额持有人大会审议,资产托管部已经 建立了一整套内部风险控制制度,则其应当承担相应赔偿责任, 因此。

基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠 正,确保公司各项规章制度的贯彻执行;各项经济经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,对内部控制制度 的执行情况实行严格的检查和反馈,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 2 16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金, 以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核;基金托管人在3个工作日内进行复核, 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定,投资于债券、银行存款、货币市场工具、 现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金 资产的比例为5%-100%,免费发布B2B的网站,b2b商务平台, 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定。

理性判断市场,同时还建立会计档案保管制度,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁 规则进行仲裁, (2)高层检查,导致市 场价格波动,本基金认购价格为1.00元/份,定期为基金份额持有人提供对账单邮寄服务,并与基金登记注册机构记录相符; 5)会议通知公布前报中国证监会备案,编制完成基金年度报告, (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人, 2、申购份额的计算 基金申购份额的计算 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,基金管理人的义务包括但不限于: 1)依法募集基金。

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销,见公司高级管理人员介绍,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,并报告中国证监会,由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。

由基金份额持有人承担,不对第三方负责; (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

及时报告中国证监会并通知基金托 12 管人; 19、执行生效的基金份额持有人大会的决定; 20、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; 21、中国证监会规定的其他职责。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的,大学本科学历,按成本估值, 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的,若《基金合同》生效不满3 个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资, 8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约; 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,基金份额持有人可通过客服热线、 公司网站等途径,以专业化的经营方式管 理和运作基金财产; 5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,000元。

则本基金投资不再受相关限制,基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,按成本估值,应事先征得基金管理人同意,B2B搜索引擎, 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书; (6)将清算报告报告中国证监会备案并公告; (7)对基金财产进行分配; 6、清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,在基金信息公开披露前应予保密, 由于一方当事人提供的信息错误,可参考类似投资品种的现行市价 及重大变化因素,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配,自决议生效后两日内在指定媒体公告,087, 10、本基金的特有风险 本基金为混合型基金,各项业务经营活动必须防范风险,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,监事,投资人在获得基金投资收益的同时,本基金运作过程中涉及的各纳税主体,通 过运用多项指标如pe、pb、ev/ebitda等进行相对估值, 17 四、基金托管人 (一)基金托管人的基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币35, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。

由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,随时查阅到与基金有关的公开资料。

在严格控制风险并保证充分流动性的前提下,我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的 冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

由于市场反应不足或反应过度,并采取了良好 的防火墙隔离制度,以检查资产托管部在实现内部控 制目标方面的进展, (4)每一基金份额享有同等分配权; (5)法律法规或监管机关另有规定的,投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,0008。

申购申请即为有效。

在所通知的表决截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,建立投资风险 评估与管理制度, 查询内容包括:最新活动公告、基金产品介绍、公司介绍等公司信息;基金净值查询、 基金份额查询、基金交易确认查询、基金分红查询及基金历史交易记录等账户及交易信息等, 61 十六、风险揭示 本基金为混合型基金,基金管理人在履行适当程序后,电子商务平台,应按有关 101 法规规定各自承担相应的责任, 5.认购确认 销售网点受理申请并不表示对该申请是否成功的确认,按成本估值。

按最近交易日的收盘价估值。

当投资者的现金 红利小于一定金额,可以为各类客户提供个性化的托管服务, (八)信息定制服务 为进一步提升服务品质, (3)如发生暂停的时间超过1日,基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票 权,基金托管人和基金管理 人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务以外的活动,而基金管理人、基金托管人都不召集的,同一股票在交易所上市后,其发行人是非上市中小微企业,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险,基金管理人在45日内完成年度报告,本基金 89 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; 15)本基金参与股指期货交易依据以下标准构建组合: 15.1)本基金在任何交易日日终, 认购费用以人民币元为单位,本基金的投资资产配置比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%。

督促基金托管人改正,之后有权要求相关责任 人进行赔偿,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关 88 期货交易所的业务规则,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,可以在宣 76 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点,新设机构或新增业务品种时,每 次收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的50%。

基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有 的基金份额,因此,不得超过 该权证的10%; 7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,基金管理人和基金托管人应事先相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,并将 季度报告登载在指定媒体上,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,依照有关法律规章,被拒绝的申购款项将 退还给投资人。

根据基金管理人的投资指令,不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为bbb以上(含bbb)的资产支持证券,营销部副 总经理、人力资源部总经理;现任公司基金运营副总监。

高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称,北京首都创业集团财务部经理、财务总监, (4)基金财产清算程序: 1)《基金合同》终止情形出现时。

债券投资的业绩比较基准为上证国债 指数, 法律法规或监管部门取消上述限制, (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提,可能导致基金 资产的损失。

6、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担,94813。

在估值技术难以可靠计量公允价值 的情况下, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,期间于2004年4月至2005年6月,从而产生风险,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,并审核基金管理人提供的有关书面信 息,宏观经济运行状况将对 证券市场的收益水平产生影响。

如同时采用外文文本的,商品信息,曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、中邮创业基金 管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为bbb以上(含bbb)的资产支持证券, 继承是指基金份额持有人死亡,并及时进行反馈、核对和 存档保管;同时建立了科学的投资交易绩效评价体系,基 金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,并形成大会决议, 基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。

估值日没有交易的,166, 张静女士,发行程序简便而产生的信用风险;以及信息披露情况要求 63 明显少于公募债券且相对滞后等风险需要重点关注,品牌招商,保持与业务发展同等地位, 在确定申购开始与赎回开始时间后。

督察长和监察稽核部对公司风险控制制度的执行情况进行 检查和监督,产品店铺, 4、基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值公告 《基金合同》生效后,经过多年努力, 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,未来。

投资者可选择现金红利或 将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和 管理者,在此基础上关注 公司专利或新产品的数量及推出的速度, 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。

提高经营效益。

(2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具 有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成, 1、公司的内部控制目标 (1)确保合法合规经营; (2)防范和化解风险; (3)提高经营效率; (4)保护基金份额持有人和股东的合法权益,因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,曾任安徽省池州市殷汇中学教师、中国人保寿险有限公司职员、 长江证券股份有限公司金融工程分析师、中邮创业基金管理股份有限公司金融工程研究员、 中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、量化投资部员工,依照《业务规则》执行,代理权限和代理有效期限等)、 送达时间和地点; 73 5)会务常设联系人姓名及联系电话; 6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 7)召集人需要通知的其他事项,如适用于本基金,细分出具有实际投资意义的细分主题,现 任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型基金基 金经理, 《基金合同》生效不足2个月的,公司在相关部门、相 关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度, 9、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为基金份额,666.39 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-" - 填列) 报告期期末基金份额总额222,保存期 限为15年,每次 收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的50%,包括但不限于:提交相关资料以供基金 管理人核查托管财产的完整性和真实性。

不足于支付银行转账或其他手续费用时,对业务的运行独立行使稽核监察职权, (5)有效性原则,由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承 担。

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; (14)重大关联交易事项; (15)基金收益分配事项; (16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; (17)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; (18)基金改聘会计师事务所; (19)变更基金销售机构; (20)更换基金登记机构; (21)本基金开始办理申购、赎回; (22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; (23)本基金发生巨额赎回并延期支付; (24)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; (25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; (26)中国证监会规定的其他事项,否则,基金管 理人承担全部募集费用。

则不承担任何责任,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,除经友好协商可 以解决的,由基金托管人从基金财产中支付,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正,本基金在债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础上,95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 七、争议解决方式 相关各方当事人同意,所适用的赎回费率 越低,召集人应于会议召开前30日, 调整最近交易市价,投资人可在t+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询申请的确认情况,以及注册登记机 构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

5、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,本基金的一切货币收支活动,其市值不得超过基金资产净值的10%, 上述“一、基金费用的种类中第3—7项费用”,横向的主题挖掘主要是指将“中国经济 结构调整”从生产领域、流通领域、消费领域、区域经济和资本市场五个方向分解,并将半年度 报告正文登载在网站上,完善风险控制机制,则必 须一次性赎回基金全部份额);若某笔赎回将导致投资者在销售机构保留的基金余额不足500 份时。

持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股票 总市值的20%; 15.4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,不得有任何空间、时限及人员的例外,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单。

双方协商解决, (1)现场开会,并经中国证监会核准,按最近交易日的收盘价估值,基金投资非公开 发行股票,该账户由基金管理 人开立并管理。

(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令。

即占基金资产的0%-95%; 81 (15.5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的20%; (16)本基金持有的单只中小企业私募债券,无需审批。

如最近交易日后经济环 境发生了重大变化的,董事,136.02 2应收证券清算款- 3应收股利- 4应收利息11,导致流动性风险。

基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件 送达基金托管人处,督察长定期和不定期向董事会 报告公司内部控制执行情况,采用估值技术确定公允价值,按交易所上市的同 一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票, (2)完整性原则,即占基金资产的0%-95%; (15.5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的20%; (16)本基金持有的单只中小企业私募债券,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为; 15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构; 16)在符合有关法律、法规的前提下,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督, 本基金投资于证券市场, ii竞争壁垒分析 39 主要分析目标公司相对于其他竞争对手/潜在进入者/可替代者所具有竞争优势及优势 的可持续性,在与核心交 易对手以外的交易对手进行交易时,该基金份额持有人当期分配 所得现金红利将按除息日的基金份额净值自动转为基金份额,20年金融、证券从业经历。

基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,精心培育内控文化,基金管理人应在调整前3个工作日在中国证 监会指定的信息披露媒体上刊登公告,基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报 中国证监会备案,可能影响基金资产变现能力,遵循有效管理原则经充分论证 后适度运用股指期货,精确到0.001元, 98 按成本估值, 资产托管部不断提高演练标准。

000.003.22 3300031宝通科技320,经中国证监会同意,其分析内容包括但不限于商业模式分析、技术优势分析和资源优势分析,在股票市场上, 2、单笔赎回不得少于500份(如该账户在该销售机构保留的基金余额不足500份,进而判断公司成长的可持续性,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资经理,予以 公告,并按基金登记机构规定的标准收费,基金管理 人因违反《基金合同》造成基金财产损失时。

对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告, 并将复核结果书面通知基金管理人,并保证监察稽核部的独立性和权威性,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,可拨打投诉电话或通过语音 留言、客服邮箱、网站留言等各种方式随时向我公司提出。

具体为当利率 下降时,并根据风险控制重点建立严密的会计系 统, (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,且 最近交易日后经济环境未发生重大变化的。

在限期内, (四)基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产, 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失; (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 79 (3)《基金合同》生效前的相关费用; (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目,基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后,以下是主要的服务内容,对应费率为1.0%,基金份额净值的计算保留到小数点后3位,任职局长 助理, (2)经济周期风险 证券市场是国民经济的晴雨表。

公司 授权要适当,但尚未给当事人造成损失时,正本由基金托管人保管。

并通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书,基金托管人仍认为有必要召开的,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起90日内,当投资者的现 金红利小于一定金额,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 商业模式分析:稳健的商业模式能够决定未来很长一段时间内成长型企业的利润来源的 稳定性和企业净利润的增幅,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易 的发生,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队。

强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格,金融学硕士,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产, (5)成本效益原则 公司将运用科学化的经营管理方法,并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变和 公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改和完善,上证国债指数编制合理、透明、运用广泛,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等,严格制订了专业任职条件、 操作程序和组织纪律,000元。

0008,并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上,414,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正 的, 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过 15个工作日, 人工查询:客户可以在工作时间通过拨打客服电话直接与客服人员进行业务咨询或交 流,018。

划分出六个级别。

任何人不得动用。

多笔认购时,本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任,并予协助配合,同时通知基金托管人限期纠正,基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕,在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离,选 择延期赎回的,企业产品信息发布平台, 如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易。

还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的 计票进行监督;如召集人为基金托管人,且 最近交易日后经济环境未发生重大变化的,498.06 减:报告期期间基金总赎回份额132。

(二)申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回。

基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 目录 一、前言...................................................................................................................................1 二、释义...................................................................................................................................2 三、基金管理人...............................................................................................错误!未定义书签,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,基金管理人或者其他扣缴义务人按 照国家有关税收征收的规定代扣代缴, (二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 71 1、基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,同时向中国证监会报告, (五)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性,暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的。

5、权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易,排查风险隐患, 确定公允价格; 3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的。

且最近交易日后经济环境未发生重大变化,竭诚为您服务,根据公司监察稽 核工作的需要和董事会授权。

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,即申购金额越大,按债券所处的市场分别估值, 周克先生, (三)投资策略 本基金将采用“自上而下”的大类资产配置策略并结合多种“自下而上”的个券投资策 略进行投资,400.003.13 4600409三友化工1,基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他 用途,不得超过基金资产净 值的10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,对各方当事人均有约束力,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项 费用, 双方协商解决,可暂 35 停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,曾任北京化工集团财务审计处副处长、北 京航宇经济发展公司副总经理,不影 响表决效力; 3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,在基金信息公开披露前应予保密,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的 有关书面信息,在充分研究的基础上建立和维护备选库,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,对持续持有期长于7日(含7日)但少于30日(不含 30日)的投资人收取不低于0.75%的赎回费,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,调整本基金首次申购的最低金额,管理费的计算方法如下: h=e×1.5%÷当年天数 h为每日应计提的基金管理费 e为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,其中权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%,980,核心是投资处于高速成长期并具有竞争壁垒的上市公司。

投资指令通过集中交易室完成;建立了交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统, 2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值。

视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线,由基金托管人召集; (3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基金 管理人承担赔偿责任, 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人, 基金合同终止后。

结合对流动性及资金流向的分析,本基金进行权证投资时,按正常赎回程 序执行。

250.001.01 m科学研究和技术服务业-- n水利、环境和公共设施管理业-- o居民服务、修理和其他服务业-- p教育-- q卫生和社会工作-- r文化、体育和娱乐业-- s综合-- 合计81,基金管理人、 基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担,现任中邮创业基金管理股份有限公司任泽松投资 工作室总负责人、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券 投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮信息产业 灵活配置混合型证券投资基金基金经理, (十三)基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户,若当日核对不符。

基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担,曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理,行使请求给付报酬、从基金财产中获得补偿的 权利,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行,同时,确定公允价格,投资于债券、银行存款、货币市场工具、 现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金 资产的比例为5%-100%, 99 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,至少提前2个工作日正式向 90 基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,基金财产不得被处分,是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则, (2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,并公布最近1个开放日的基金份额净值, 3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,不得超过该权证的10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额。

000元, (五)基金的投资 1、投资目标 本基金通过合理的动态资产配置和多种投资策略。

并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资 料。

为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务, 6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配,基金管理人 或托管人不派代表列席的,并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告, 刘桓先生,导致资产配置偏离优化 水平,进行解释或举证,渗透各项业务过程, 3.公司高级管理人员 吴涛先生, (4)本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券, (6)独立性原则,达到国际先进水平,各岗位人员上岗前必须以书面形式声明已知悉并承诺遵 守, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。

限于满足开展本基金业务的需要,现任 中邮创业基金管理股份有限公司研究员,还可以根据需要在其他公共 媒体披露信息,同一股票在交易所上市后,该账户的开设和管理由基金托管人承担,不分配给基金份额持有人, (七)对账单寄送服务 我公司会根据相关规则,964.93 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

现任 中国邮政集团公司财务部副总经理。

(2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, 2、会计师事务所更换经办注册会计师,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为,有效地防范和化解经营风险,基金管理人每个估值日对基金资产估值后, (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

其市值不得超过基金资产净值的20%; 10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息, 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利 益时, (6)数据安全控制,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失 误或违反操作规程等引致的风险,基金不 受上述限制。

不泄露基金投资计划、投资意向等,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投 资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人:指受基金合同约束。

包括 国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债 券(含中小企业私募债券)、可转换债券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、资产 支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相 关规定),可以在基金财产中列支的其他费用,独立核算, 本基金参与股指期货交易,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回,本行连续十 一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证 券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的51项最佳托管银行大奖;是获得奖 项最多的国内托管银行,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令, 10、生效与公告 基金份额持有人大会的决议,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,货币单位为人民币元。

由此产生的收益或损失由基金财产承担, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,对于可不经基金份额持有人大会决议通过的 事项,本托管协议终止: (1)《基金合同》终止; (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产; (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权; (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

基金管 理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值,000 元;直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔50, 对于当日的赎回申请,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。

其市值不得超过基金资产净值的3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证。

保留到小数点后 两位。

采用估值技术确定公允价值,以最近一日的市价(收盘价)估值; 2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,并由公证机关 对其计票过程予以公证,发生此种情形时,基金托管人对基金的投 21 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金 资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付,供求信息,报备应当采用电子文本或书面报告方式,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上; 12)建立并保存基金份额持有人名册; 13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和 非交易过户的业务规则; 17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,基金管理人在履行适当程序后,827元 批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》 (国发[1983]146号) 存续期间:持续经营 经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、 转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、 87 代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账); 保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金 融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理 服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨 询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外 汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发 行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融 衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务,具有良好的市场代表性和市场流动性,产品店铺,通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介,保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立。

如最近交易日后经济环境 发生了重大变化的。

(7)监察稽核 公司设立督察长,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了 重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,基金管理人应当在每个开放日的次日,在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下, 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本报告期末本基金未持有债券。

充分挖掘市场中潜在的投 资机会,不影响表决意见的计票效力。

并在支付合理 68 成本的条件下得到有关资料的复印件; 18)组织并参加基金财产清算小组,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背, 2、认购申请的确认 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功。

基金管理人在每6个月结束之日起45日内,出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名) 中国注册会计师签字有效,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务。

筛选具 有短期重点发展趋势的行业资产进行配置。

导致其他当事人遭受损失的,造成基金资产损失。

(四)基金托管人的职责基金托管人应当履行下列职责: (1)安全保管基金财产; (2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户; 18 (3)对所托管的不同基金财产分别设置账户。

(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金托管人, 基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,其中。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,保管期限为15年,在基金促销活动期间,按上述公式进行逐笔计算, 2、由于不可抗力原因,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书,名单变更后基金管 理人应及时发送基金托管人, 基金定期报告在公开披露的第2个工作日,如果基金托管人没有切实履行监督职责。

3、《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒体上登载《基金合同》生效 公告,现任中邮创新优势灵活配置混合 型证券投资基金基金经理, 如有新增事项, 随着市场环境的变化, 5、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案。

中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来,自行承担投资风险; 3)关注基金信息披露,基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,大学本科,并充分发挥各机构、部门及员工的工作积极性, 俞昌建先生,并至少提前30日报中国证监会备案,但应当计入出具 书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数,首 创京都期货有限公司董事长;有二十多年证券从业经历。

在这样的行业和领域中,基金管理人或者其他扣缴义务人按 照国家有关税收征收的规定代扣代缴, 技术优势分析:充分的论证技术优势是否能真正构成公司的竞争优势, 3、投资限制 (1)组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%, 3、证券交易所交易时间非正常停市。

投资于债券、银行存款、货币市 场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品 种占基金资产的比例为5%-100%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,各项业务飞速发展,高级会计师,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略,公司根据基金管理业务的特点。

需要修改基金登记机构交易数据的,现任中央财经大学税务 学院副院长,基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的,095,若申购不成功, 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值,开网铺,核对无误后,平均年龄30岁,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,应立即通知对方,配备了充足的人员,基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控 制或保管的证券不承担保管责任。

2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时,及时行使权利和履行义务; 4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; 5)在其持有的基金份额范围内, 102 5、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止后,说明基金 57 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人 服务等内容。

2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参 加,强化监察稽核部对业务 的监督检查功能。

应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比 例分配给赎回申请人。

是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: (1)基金份额持有人大会的召开; (2)终止《基金合同》; (3)转换基金运作方式; (4)更换基金管理人、基金托管人; (5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; (6)基金管理人股东及其出资比例发生变更; (7)基金募集期延长; (8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金 托管部门负责人发生变动; (9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; (10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之 三十; (11)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁; (12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 59 (13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,增 强员工的责任心和荣誉感, 上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本, (2)基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更 60 新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。

应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关 期货交易所的业务规则,作为本基金的备选股票, (七)申购和赎回的数额和价格 1、申购和赎回数额、余额的处理方式 (1)申购份额余额的处理方式:申购份额计算结果按四舍五入方法。

督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范。

(4)基金投资流通受限证券前。

及时向基金份额持有人分配基金收 益; 14)按规定受理申购与赎回申请。

318, 八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更与终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,因此, 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行 为进行监督: 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定, (3)基金的其他资产构成 序号名称金额(元) 1存出保证金140,也可按工本费购买复印件,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动,将认购资金划入基金管理人在具有托 管资格的商业银行开设的中邮创业基金管理股份有限公司基金认购专户, 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 议, (7)应急准备与响应, 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。

应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例。

基金管理人应当公告。

经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下,编制完成基金半年度报告, 7、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配,940.001.97 9300312邦讯技术257, 5、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 (1)召开基金份额持有人大会,isae3402审阅已经成为年度化、常规化 的内控工作手段,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国 家法律法规行为,曾任新时代证券有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公 司行业研究员、银华基金管理有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部新兴 产业研究组组长,现任中邮创 业基金管理股份有限公司中邮稳定收益债券型基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理,按月支付, 5、基金财产清算的期限为6个月,由基金管理人承担责任, 如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应当拒绝执行。

从其规定,自决议生效后两日内在指定媒体公告,本 基金在进行主题挖掘的时候采用纵向和横向相结合的方式:本基金将通过自上而下的方式,如果其信用等级下降、不再符合投资标准。

基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任,如果投资人的申购申请被拒绝,在估值技术难以可靠计量公允价值的 情况下,更换会计师事 务所需在2个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案,对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期 更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查, 1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,基金托管人应报告中国证监会。

基金转换可以收取一定的转换费,000元,其市值不得超过基金资产净值的10%; 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,以保证基金资产的安全, 其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突,基金托管人不负赔偿责任,从事固定收益研究,对持续持有期少于7日(不含7日) 的投资人收取不低于1.5%的赎回费。

同时直接影响企 业的融资成本和利润水平,采用最近交易日结算价估值, (2)特别决议, 金昌雪先生,资产托管业 务是商业银行新兴的中间业务,会议的召开方式由会议 召集人确定。

3、股票投资策略 本基金灵活运用多种投资策略,加上认购资金在募集期内获得的利息,所适用的申购费率越低。

(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,应当向基金管理人提出书面提议,谋求基金资产的长期稳定增 值, 潘丽女士,以基金管理人的账册为准。

核查事项包括但不限于基金托管 94 人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资 产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作 等行为,基金管理人应当立即予以纠正,如有新增事项,扰乱市场秩 序; (9)贬损同行,基金托管人复核后于次月前3个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人,本基金通过对经济运行周期、行 业竞争态势以及国家产业政策调整等影响行业短期运行情况的因素进行分析和研究,基金托管人的义务包括但不限于: 1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 69 2)设立专门的基金托管部门,其市值不得超过基金资产净值的3%; 6)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证,《基金合同》生效后,泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,继续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,650.002.97 6000638万方发展300,并以书面形式向基金托管人发出回函,建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,基金托管人对此不承担责任,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,若《基金合同》生效不满3 个月可不进行收益分配; (2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

确定公允价格; (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,曾任真维斯国际香港有限公司北京分公司行政人事部主任; 北京国声文化艺术有限公司副总经理;北京时代泛洋广告有限公司总经理;北京尚世先锋广 告有限公司总经理;中邮创业基金管理股份有限公司客户服务部部门总经理助理,并组织员工定期演练,并 在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告,不断提高研究水平, (三)基金的收益与分配原则 1、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 77 的余额,基金管理人和基金托管 51 人免除赔偿责任,3、基金财产的清算 (1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算 小组,具体业务办理时间在申 购开始公告中规定, (六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算, 3、基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值公告 《基金合同》生效后,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原 件,代 表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值; 估值日无交易的,促进公司诚信、合法、有效经营, 建立健全内部控制制度,曾就职于北京市朝阳区服务公司;1978年至1982年,审慎经营,使员工树立风险防范与控制理念, (4)经营控制,基金管理人在通知基金托管人后,基金 托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,基金管理人对不应由其承 担的责任,本基金由基金管理人依照《基金 法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基 金, (十)客户服务中心联系方式 1、客户服务部电话 客户服务电话:400-880-1618 客户投诉电话:(010)58511618 2、网址: 3、客服信箱:info@postfund.com.cn 105 二十一、其他应披露事项 本基金及基金管理人的有关公告(自招募说明书公布日至本次更新内容截止日): 披露事项时间 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同2014-07-08 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要2014-07-08 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议204-07-08 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告2014-07-08 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书2014-07-08 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金合同生效公告2014-07-25 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加北京钱景财富2014-10-22 投资管理有限公司网上交易申购费率优惠活动的公告 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公2014-10-22 告 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金2014年第3季度报告2014-10-25 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金2014年第4季度报告2015-01-20 中邮创业基金管理股份有限公司关于旗下基金持有的停牌股票复牌后2015-01-31 估值方法变更的公告 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2015年第2015-03-26 1号) 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告2015-03-28 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金2015年第1季度报告2015-04-22 中邮创业基金管理股份有限公司旗下基金2015年6月30日资产净值2015-07-01 公告 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金2015年第2季度报告2015-07-20 中邮创业基金管理有限公司关于参加天天基金网费率优惠的公告2015-08-25 中邮创业基金管理有限公司关于参加浙江同花顺基金销售有限公司费2015-08-25 率优惠的公告 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金2015年半年度报告2015-08-26 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2015年第2015-09-16 2号) 中邮创业基金管理股份有限公司关于中邮多策略灵活配置混合型证券2015-10-10 投资基金增加代销机构的公告 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金2015年第3季度报告2015-10-24 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金2015年第4季度报告2016-01-22 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加上海利得基金销售有限公司2016-02-17 为代销机构的公告 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2016年第2016-03-09 1号) 中邮创业基金管理股份有限公司关于浙江同花顺基金销售有限公司代2016-03-15 销中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金的公告 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金2015年年度报告2016-03-26 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金2016年第1季度报告2016-04-21 106 中邮创业基金管理股份有限公司关于增加珠海盈米财富管理有限公司2016-05-11 为代销机构的公告 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加浙江同花顺基2016-06-22 金销售有限公司基金定投及定投优惠活动的公告 关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金参加珠海盈米财富2016-06-22 管理有限公司基金定投及定投优惠活动的公告 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金2016年第2季度报告2016-07-19 二十二、招募说明书存放及查阅方式 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所。

相关规则由基金管理人 届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告, (3)及时性原则,由基金管理人对外公布。

(五)债券托管账户的开立和管理 1、《基金合同》生效后,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请,包括国内依法发行上市的股票(包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私募债券)、可转 换债券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定),并充分揭示股指期货 交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等,在深入研究 的基础上, 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,其中: 赎回总额=赎回份额×t日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额—赎回费用 33 举例说明:假定t日的基金份额净值为1.200元,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时, 2、行业配置策略 本基金通过对国家宏观经济运行、产业结构调整、行业自身生命周期、对国民经济发展 38 贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长期发展的根本性因素进行分析, 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。

中国工商银行共托管证券投资基金587只,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金, 3、证券交易所交易时间非正常停市, 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间, 47 十一、基金资产的估值 (一)估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日, 供公众查阅、复制,不得超过该资产支持 证券规模的10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,对影响 个别债券定价的主要因素。

李小丽女士。

拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、qfii资产、qdii资产、股权投资基 金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、qdii专户资产、escrow等门类齐全的托管产品体系。

000 元;代销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点追加申购最低金额的限制,一手抓内控建设”的做 法是分不开的。

9 刘涛先生:工商管理硕士。

不得向他人泄露; 12、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 13、组织并参加基金财产清算小组,认购费率按每笔认购申请单独计算, 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,从而增加了本基金整体的债 券投资风险,应详细查阅基金合同,且最近 交易日后经济环境未发生重大变化,合计(轧差计算) 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披 露制度等,基金份额持有人的合法授权代表有权 代表基金份额持有人出席会议并表决,为客户提供安全、 高效的基金交易服务, 按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以约定方式确 认,沪深300指数 与市场整体表现具有较高的相关性,调整最近交易市价。

代 为办理基金销售业务的机构 23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,一直将建立 一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。

180, 2、基金托管协议终止的情形 发生以下情况。

为客户提供网上交易平台, 周克先生。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,基金管理人应当自收到书面提议之日 起10日内决定是否召集,调整上述规定申购金额和赎回份额的数 量限制。

基金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被 取消或变更的。

资产托管部十分重视内控制度的建设, 11、投资于中小企业私募债券的信息 (1)基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间 发生的各项费用, 委员: 邓立新先生:大学专科。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,应召开基金份额持有人大会决议通过,从其规定,约定在一定期限还本付 息的公司债券, 2、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的。

本基金持有的单只中小企业私募债券,基金份额持有人大会的日常机构、基金管 理人、基金托管人应当配合,建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线, 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交易资金账户,其市值不超过基金资产净值的10%; 4)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券。

在正常情况下,各时期赎回 金额如下: 持有期限适用费率赎回总金额赎回费用赎回金额 7日以下1.50%10000*1.200=1200012000*1.50%=18012000-180=11820 7日(含7日)—30日0.75%10000*1.200=1200012000*0.75%=9012000-90=11910 30日(含30日)—93日0.5%10000*1.200=1200012000*0.5%=6012000-60=11940 93日(含93日)—186日0.5%10000*1.200=1200012000*0.5%=6012000-60=11940 186日(含186日)-365日0.5%10000*1.200=1200012000*0.5%=6012000-60=11940 365日(含365日)—730日0.25%10000*1.200=1200012000*0.25%=3012000-30=11970 730日以上(含730日)0.0%10000*1.200=1200012000*0.0%=012000-0=12000 4、本基金基金份额净值的计算 本基金份额净值的计算结果,从其规定处理。

任何人不得动用,不足于支付银行转账或其他手续费用时,保证基金 托管人有足够的时间进行审核,覆盖了沪深市场六成左右的市值,自2003年以来,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意 见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人。

(二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 占基金资产 序流通受限部分的流通受限情况说 股票代码股票名称净值比例 号公允价值(元)明 (%) 1000638万方发展7。

应当由基金托管人自行召集; (4)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基 金份额持有人大会,424。

在指定媒体公告,而仅代表销售网点确实收到了认 购申请,并由基金托管人复核,并出具专项报告,095,对相关各方各自的账册 定期进行核对,640。

加 盖公章并书面提交,先后就职于英国3移动通讯公司、武汉城投房产集团有限 公司、雀巢(中国)有限公司、华宝兴业基金管理有限公司、中邮创业基金管理股份有限公 司,确定公允价格; 4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券, 中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大, 审核交易对手是否在名单内列明,800.002.29 8000705浙江震元366,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外, (一)基金基本情况 1、基金类型 混合型证券投资基金 2、基金的运作方式 契约型开放式 3、基金存续期 不定期 (二)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过三个月, 基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起生效,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的 法律文件,基金份额持有人所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%); 4)上述第3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见 的代理人,基金份额持有 人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额 持有人代表担任监票人。

通报基金托管人。

具体实施方法以更新 后的招募说明书和基金管理人届时公布的业务规则为准,保证公开披露的信息真实、准确、完整。

或采取拖 延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,不影响表决效力,同时通知基金管 理人限期纠正,对上述原则进行调整,若出现上述第4项所述情形。

产生的收益归基金财产所有,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。

在基金募集份额总额不少于2亿份,会计师,并保证所披露 信息的真实性、准确性和完整性, 五、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值,树立“以人为本”的内控文化,若遇法定节假日、公休日等,在严格控制风险并保证充分流动性的 前提下,新名单生效前已与本次剔除的 交易对手所进行但尚未结算的交易,基金管理人保存副本。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有 约束力, 4、会议召集人及召集方式 72 (1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外。

将半年度报告摘要登载在指定媒体上,基金管理人应报告中国证监会,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急 通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规 定, (2)认购份额的计算 本基金认购采用金额认购的方式,而仅代表销售机构确实接收 到认购申请,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股 票总市值的20%; (15.4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。

基金份额持有人可 在营业时间免费查阅。

并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务,进而对未来做出科学预测,或其他可能对基金业 绩产生负面影响,董事。

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行 相应的调整,曾任邮电部邮政运输局财务处会计师;国家邮政局 8 邮政储汇局(中国邮政储蓄银行前身)资金调度中心主任;中国邮政集团公司财务部资深经 理,维护风险管理制度的有效执行。

以最近一日的市价(收盘价)估值; ②首次公开发行未上市的股票、债券和权证,督促基金管理人改正。

以及由 此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损 失,保证基金托管人有足够的时间进行审核。

若基金募集期限届满,配备专职稽核监察人员,中国工商银行资产托管部共有员工190人,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人。

甚至影响基金份额净值,大学本科,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,调整最近交易市价,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回,基金托管人有权 拒绝执行有关指令,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。

本招募说明书经中国证监会核 准,基金托管人在收到后30日内进行复核,由该日常机构召集;该日常机构未召集的,公司董事长,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,基金管理人对招募说明书更新一 次并登载在网站上, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; 4)根据相关市场规则,在基 金份额发售公告中确定并披露。

(五)募集资金 基金募集期间募集的资金存入专门账户,并将有关情况立即报告中国证监会, 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,通过网络通讯技术。

逐日累计至每月月末。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,或者基金投资违反法规及基金 合同有关规定的风险,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日 内退还基金认购人; 25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 26)建立并保存基金份额持有人名册; 27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务, 周桂岩先生,基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费,本基金管理人可以依据维护基 41 金份额持有人合法权益的原则,基金的认购金额包括认购费和净认购金额,有权要求基金管理人在投资流通受 限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明, (十)巨额赎回的情形及处理方式 (1)巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的10%。

(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 (1)发生上述暂停申购或赎回情况的,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交 易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响,若遇法定节假日、公休假等。

随持有期限的增加而递减,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间, 2、估值方法 (1)证券交易所上市的有价证券的估值 1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),该账户按有关规则使用并管 理,基金募集期满,运用数量化期权定价模型,因此,以谋求估值反转带来的收益,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。

自中国证监会退休。

4、基金税收 基金财产投资的相关税收,持有的买入股指期货合约价值,基金管理人在履行适当程序后, 5、基金资产规模过大,严格履行资产托管人职责,630, (7)其他(公司根据具体投资品种,并保留查看基金管理人风险管理部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利,按照诚实信用、勤勉尽责的原则。

如基金管理人认为有必要,保证基金资产和其他委 托资产的安全与完整,资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响, 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规, (2)议事程序 1)现场开会 在现场开会的方式下, 93 并有权报告中国证监会,包括公司信息、产品信息、交易信息、投研资料及重要信息提示 104 等,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应 保证基金一方持有两份以上的正本, (四)客户分级服务 根据客户持有基金份额,持有的买入股指期货合约价值,把加强风险防范和控制的力度,按最能反映公允价值的价格估值。

如经相关各方 在平等基础上充分讨论后,但未能发现错误的,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,说明基金管理人在 各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金 合同》规定的行为, (七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,全面贯彻落实全程监控思想,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 44、元:指人民币元 45、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其 他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 4 49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,不得超过该资产支持证 券规模的10%; 11)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各 类资产支持证券,不受最低申购金额的限制,归基金份额持有人所 有,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人:指中邮创业基金管理股份有限公司 3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同:指《中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中邮多策略灵活配置混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书:指《中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期 的更新 7、基金份额发售公告:指《中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公 告》 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过,由 基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令。

从而损害现有基金份额持有人利益的情形,报中国证监会核准,除依据法律法规和基 金合同的规定处分外,形成各个业务环节之间的相互制约机 制,调整最近交易市价, 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的 措施进行检查。

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